ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๒๐/๒๕๖๗ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง(ฉบับที่ ๕)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓๓/๓ และข้อ ๓๓/๔ ในส่วนที่ ๒/๑ การแจ้ง และการยื่นข้อมูลต่อสำนักงาน แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๘/๒๕๖๖ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๘ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๖๖ ?ข้อ ๓๓/๓ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงต้องจัดทำและจัดส่งงบการเงินต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (๑) จัดทำและจัดส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ต่อสำนักงานภายใน ๔ เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี ทั้งนี้ งบการเงินดังกล่าว ต้องผ่านการตรวจสอบและแสดงความเห็นจากผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีแล้ว (๒) จัดทำและจัดส่งงบการเงินประจำรอบ ๖ เดือนของปีบัญชีต่อสำนักงานภายใน ๑ เดือนนับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลา ๖ เดือนดังกล่าว ทั้งนี้ งบการเงินดังกล่าวต้องผ่านการรับรอง จากที่ประชุมกรรมการของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงแล้ว ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงต้องเปิดเผยงบการเงินตามวรรคหนึ่ง (๑) ให้ผู้ลงทุนทราบ ในช่องทางที่เป็นทางการของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ทั้งนี้ ภายในระยะเวลาที่กำหนด ข้อ ๓๓/๔ ให้ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงจัดทำและจัดส่งรายงานสรุปธุรกรรม การเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิงของตนต่อสำนักงาน ทั้งนี้ ตามแนวทางและวิธีการ ที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน? ข้อ ๒ ให้ยกเลิกส่วนที่ ๗ การเปิดเผยรายงานสรุปธุรกรรมการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ของหมวด ๒ มาตรฐานการประกอบธุรกิจของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ข้อ ๕๐ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นส่วนที่ ๗/๑ การเปิดเผยข้อมูลของผู้ให้บริการระบบ คราวด์ฟันดิง ของหมวด ๒ มาตรฐานการประกอบธุรกิจของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ข้อ ๕๐/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ ?ส่วนที่ ๗/๑ การเปิดเผยข้อมูลของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ข้อ ๕๐/๑ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงต้องเปิดเผยข้อมูลสำคัญเพื่อประกอบการตัดสินใจใช้บริการของผู้ลงทุนดังต่อไปนี้ (๑) ข้อมูลสถิติหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงที่เสนอขายผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (๒) ในกรณีที่มีการให้บริการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ให้เปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมดังนี้ (ก) ขั้นตอนและปัจจัยสำคัญที่ใช้ในการประเมินความน่าเชื่อถือและระดับความเสี่ยงของบริษัทที่เสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง (ข) ข้อมูลสถิติการผิดนัดชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยตามข้อกำหนดสิทธิของหุ้นกู้ คราวด์ฟันดิงที่เสนอขายผ่านระบบคราวด์ฟันดิง และแนวทางการดำเนินการของผู้ให้บริการระบบ คราวด์ฟันดิงเมื่อมีการผิดนัดชำระหนี้ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงต้องเปิดเผยข้อมูลตามวรรคหนึ่งในช่องทางที่เป็นทางการ ของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ทั้งนี้ ตามแนวทางและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน? ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป เว้นแต่ข้อ ๓ ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนด ๙๐ วันนับแต่วันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๖๗
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/