ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๒๙/๒๕๖๗ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๑๐๙ วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๕๙/๒๕๕๒ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ ๓ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ ข้อ ๒ ให้สำนักงานกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นรายงาน ข้อมูล หรือเอกสาร พร้อมทั้งกำหนดเวลา ในเรื่องดังต่อไปนี้เป็นสำคัญ (๑) รายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (๒) รายงานธุรกิจหลักทรัพย์ (๓) รายงาน ข้อมูล หรือเอกสารอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ให้สำนักงานคำนึงถึงความสามารถ ในการปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์ โดยกำหนดเท่าที่จำเป็นตามระยะเวลาที่เหมาะสม ซึ่งจะทำให้สำนักงานสามารถกำหนดนโยบายในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและดำเนินการบังคับใช้กฎหมาย การกำหนดนโยบายตลาดทุนตามพันธกิจของสำนักงาน และการดำเนินภารกิจภายใต้อำนาจหน้าที่ตามกฎหมายเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุน ในเรื่องดังต่อไปนี้ (๑) ฐานะหรือการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่อาจกระทบต่อความเสี่ยงของผู้ลงทุน บริษัทหลักทรัพย์หรือตลาดทุนโดยรวม (๒) สภาพตลาด พฤติกรรม หรือความเสี่ยงที่อาจกระทบต่อความเรียบร้อยในการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (๓) การกระทำที่อาจเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง ข้อ ๓ ให้บรรดาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๕๙/๒๕๕๒ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ ๓ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ ซึ่งใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หรือที่ยังมีผลใช้บังคับเนื่องจากบทเฉพาะกาลของประกาศดังกล่าว ยังคงมีผลใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ ๔ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๕๙/๒๕๕๒ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ ๓ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้ ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๗
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/