ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๐/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ ๓)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๐/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ ๓)

ข้อ          ๑          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๓  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๗๓/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน  ลงวันที่  ๔  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๓          ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๑  คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการ?
ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกความใน  (๑)  ของวรรคหนึ่งในข้อ  ๖  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๗๓/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการจัดทำรายงาน
การคำนวณเงินกองทุน  ลงวันที่  ๔  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?(๑)          รายงานการคำนวณเงินกองทุนสำหรับการดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๑  ตามหลักเกณฑ์ดังนี้
(ก)          จัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวันและยื่นรายงาน
ต่อสำนักงาน  ก.ล.ต.  ภายในวันทำการถัดไป
(ข)          จัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือนทุกสิ้นวันสุดท้าย
ของแต่ละเดือนและยื่นรายงานต่อสำนักงาน  ก.ล.ต.  ภายใน  ๑๐  วันทำการแรกของเดือนถัดไป
ในกรณีที่มีการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิและหนี้สินรวม  ซึ่งมีรายการหนี้สินด้อยสิทธิหรือสัญญาเช่าที่ไม่ต้องนับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินรวมตามที่กำหนดไว้ในแบบรายงานและคำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามข้อ  ๒
ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิและจัดส่งสำเนาสัญญาที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพันนั้นเพิ่มเติมต่อสำนักงาน  ก.ล.ต.  ภายในกำหนดเวลาดังนี้
(ก)          ในวันทำการถัดจากวันที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีการคำนวณรายการดังกล่าวเป็นครั้งแรก
(ข)          ในวันทำการถัดจากวันที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงรายการดังกล่าวในแต่ละครั้ง?
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๘  และข้อ  ๙  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๗๓/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการจัดทำรายงาน
การคำนวณเงินกองทุน  ลงวันที่  ๔  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๘          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๑  มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่าผลรวมของจำนวนดังต่อไปนี้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัลยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิลดต่ำกว่าอัตราที่กำหนด
และแจ้งแนวทางการดำเนินการที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจะกลับมาดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทันที
(๑)          ๑.๕  เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้
ในส่วนที่ไม่เกินมูลค่า  ๑๐๐  ล้านบาทแรก
(๒)          ๑.๒  เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้
ในส่วนที่มูลค่าเกินกว่า  ๑๐๐  ล้านบาท
ข้อ          ๙          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี
NC - ๔  มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่า  ๑.๕  เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงไว้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการดังต่อไปนี้ทันที
(๑)          ยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิลดต่ำกว่าอัตราที่กำหนดข้างต้น
(๒)          แจ้งแนวทางการดำเนินการที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจะกลับมาดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้?
ข้อ          ๔          ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ  ๙/๑  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๗๓/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการจัดทำรายงาน
การคำนวณเงินกองทุน  ลงวันที่  ๔  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๒๓/๒๕๖๕  เรื่อง  การคำนวณ
และการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน  (ฉบับที่  ๒)  ลงวันที่  ๒  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๖๕
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๙/๑          ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล
ที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๔  ปฏิบัติตามประกาศนี้  เว้นแต่หลักเกณฑ์ตามข้อ  ๔  ข้อ  ๕
ข้อ  ๖  (๒)  ข้อ  ๖  (๓)  ข้อ  ๗  (๒)  และข้อ  ๘?
ข้อ          ๕          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๗  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์