ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๑/๒๕๖๗ เรื่อง การดำเนินการในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๑/๒๕๖๗ เรื่อง การดำเนินการในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้

ข้อ          ๑          ในประกาศนี้
?ประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑?  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัล  ลงวันที่  ๓  กรกฎาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๑
?เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก?  หมายความว่า   ทรัพย์สินดังต่อไปนี้
(๑)          เงินฝาก  บัตรเงินฝาก  ใบรับฝากเงิน  หรือตราสารอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับเงินฝาก
(๒)          ข้อตกลงที่เป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์  (Shariah)  และมีลักษณะที่เทียบเคียงได้กับเงินฝากโดยคู่สัญญาที่เทียบเคียงได้กับผู้ฝากสามารถเรียกคืนเงินต้นจากคู่สัญญาฝ่ายที่เทียบเคียงได้กับผู้รับฝากได้เต็มจำนวน  ณ  เวลาใด  ๆ
(๓)          สลากออมทรัพย์ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร
(๔)          สลากออมสินพิเศษที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยธนาคารออมสิน
ข้อ          ๒          ประกาศฉบับนี้มีวัตถุประสงค์ในการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำเนินการ
ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  เพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะ

การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล  การคุ้มครองลูกค้า  และการป้องกันความเสี่ยง
ในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
ข้อ          ๓          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนตามประกาศ
ที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัลปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศนี้
หมวด  ๑
การดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๑


ข้อ          ๔          ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  หรือ
อยู่ในระหว่างดำเนินการตามแผนหรือแนวทางการแก้ไขที่ได้แจ้งต่อสำนักงาน  ก.ล.ต.  ตามข้อ  ๑๖/๑  วรรคหนึ่ง  แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  ห้ามมิให้ดำเนินการดังต่อไปนี้  จนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  ก.ล.ต.  ให้ประกอบธุรกิจได้ตามปกติ
(๑)          ให้บริการหรือเปิดบัญชีเพื่อการให้บริการเกี่ยวกับธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลแก่ลูกค้ารายใหม่
(๒)          เพิ่มวงเงินซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า
(๓)          ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเพิ่มเติม  เว้นแต่เป็นการกระทำเพื่อประโยชน์ในการดำรงเงินกองทุนหรือเพื่อให้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามลักษณะการให้บริการตามปกติ
(๔)          กระทำอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการเพิ่มความเสี่ยงต่อฐานะการเงิน  การดำเนินงาน  หรือ
การปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้า  ทั้งนี้  ตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
ข้อ          ๕          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่จัดส่งแผนหรือแนวทางการแก้ไข
หรือไม่สามารถแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนได้ตามระยะเวลาที่กำหนดในข้อ  ๑๖/๑  วรรคหนึ่ง  (๑)
หรือ  (๒)  แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  หรือมีเงินกองทุนต่ำกว่าที่กำหนดในข้อ  ๑๖/๑  วรรคสาม
แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑)          ระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภทจนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้  และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  ก.ล.ต.  ให้ดำเนินธุรกิจต่อไปได้ตามปกติ
(๒)          แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภทตาม  (๑)  โดยไม่ชักช้า
(๓)          กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใดตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
หมวด  ๒
การดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๒


ข้อ          ๖          ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่ม
เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน  หรืออยู่ในระหว่างดำเนินการตามแผนหรือแนวทางแก้ไข
ตามข้อ  ๑๖/๒  (๓)  แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  ห้ามมิให้ดำเนินการดังต่อไปนี้  จนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้
(๑)          ให้บริการแก่ลูกค้ารายใหม่
(๒)          ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเพิ่มเติม  เว้นแต่เป็นการลงทุนในทรัพย์สินดังนี้
(ก)          เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก
(ข)          หน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินที่ไม่มีการลงทุนในทรัพย์สินที่มีความเสี่ยงเกี่ยวกับต่างประเทศ  โดยต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่องของผู้จัดการเงินทุน
สินทรัพย์ดิจิทัลเท่านั้น
(ค)          สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง
(๓)          ในกรณีเป็นผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล  ห้ามรับจัดการเงินทุนของลูกค้าเพิ่มเติม
(๔)          กระทำอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการเพิ่มความเสี่ยงต่อฐานะการเงิน  การดำเนินงาน  หรือ
การปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้า  ทั้งนี้  ตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
ข้อ          ๗          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนขั้นต้นหรือเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความต่อเนื่องของธุรกิจ  หรือไม่สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน  ตามระยะเวลาที่กำหนดในแผนหรือแนวทางแก้ไข
ตามข้อ  ๑๖/๒  (๓)  หรือระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันตามข้อ  ๑๖/๕  แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  หรือไม่สามารถดำรงฐานะทางการเงินตามกฎหมายอื่นที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวจนเป็นเหตุ
ให้ต้องระงับการประกอบธุรกิจ  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑)          ระงับการประกอบธุรกิจในประเภทที่เกี่ยวข้องกับการดำรงเงินกองทุนจนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนหรือฐานะทางการเงินดังกล่าวได้  และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  ก.ล.ต.  ให้ดำเนินธุรกิจต่อไปได้ตามปกติ  เว้นแต่เป็นการดำเนินการตามความจำเป็นและสมควรเพื่อป้องกันมิให้มูลค่าทรัพย์สินซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารจัดการได้รับความเสียหาย  หรือการใช้สิทธิเพื่อประโยชน์ของลูกค้า
ในฐานะที่เป็นเจ้าของทรัพย์สินที่ลงทุน
(๒)          แจ้งการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนหรือฐานะทางการเงิน  พร้อมด้วยสาเหตุและการระงับการประกอบธุรกิจตาม  (๑)  เป็นลายลักษณ์อักษรให้แก่สำนักงาน  ก.ล.ต.  และลูกค้า  ภายในวันทำการถัดจากวันที่รู้หรือควรรู้ว่าไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
(๓)          ในกรณีเป็นผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล  ให้ติดต่อลูกค้าโดยเร็วเพื่อสอบถาม
ความประสงค์ของลูกค้าว่าจะให้จัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไร  ระหว่างวิธีการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้
ทั้งนี้  หากมีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้นจากการดำเนินการ  ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลรายเดิมต้องเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายดังกล่าว
(ก)          เปลี่ยนแปลงทางทะเบียนเพื่อให้ลูกค้ามีชื่อเป็นเจ้าของทรัพย์สินนั้นโดยตรง
(ข)          ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลรายเดิมดำเนินการเพื่อให้ผู้จัดการเงินทุน
สินทรัพย์ดิจิทัลรายอื่นเข้าจัดการทรัพย์สินได้
ในกรณีที่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลรายเดิมไม่สามารถติดต่อลูกค้าได้  ให้ดำเนินการตาม  (๓)  วรรคหนึ่ง  (ก)
ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลรายเดิมดำเนินการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าตามวิธีการใน  (๓)  วรรคหนึ่งหรือวรรคสอง  แล้วแต่กรณี  ให้แล้วเสร็จภายใน  ๓๐  วันนับแต่วันที่รู้หรือควรรู้
ว่าไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลรายเดิมแจ้งการดำเนินการตาม  (๓)  วรรคหนึ่ง
วรรคสอง  และวรรคสาม  เป็นลายลักษณ์อักษรต่อลูกค้าโดยไม่ชักช้า
(๔)          กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใดตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
หมวด  ๓
การดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๓


ข้อ          ๘          ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนหรือ
อยู่ในระหว่างดำเนินการตามแผนหรือแนวทางการแก้ไขตามข้อ  ๑๖/๖  (๓)  แห่งประกาศที่
กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  ห้ามมิให้ดำเนินการดังต่อไปนี้  จนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้
(๑)          ให้บริการแก่ลูกค้ารายใหม่
(๒)          ขยายระยะเวลาการให้บริการแก่ลูกค้ารายเดิมของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
(๓)          กระทำอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการเพิ่มความเสี่ยงต่อฐานะการเงิน  การดำเนินงาน  หรือ
การปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้า  ทั้งนี้  ตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
ข้อ          ๙          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนได้ภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อ  ๑๖/๖  (๓)  แห่งประกาศที่  กธ.  ๑๙/๒๕๖๑  หรือไม่มีเงินกองทุนติดต่อกันเกินกว่า  ๕  วันทำการ  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑)          ระงับการประกอบธุรกิจในประเภทที่เกี่ยวข้องกับการดำรงเงินกองทุนจนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้  และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  ก.ล.ต.  ให้ดำเนินธุรกิจต่อไปได้ตามปกติ
(๒)          แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรถึงการระงับการประกอบธุรกิจตาม  (๑)  โดยไม่ชักช้า
(๓)          กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใดตามที่สำนักงาน  ก.ล.ต.  กำหนด
หมวด  ๔
การดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๔

ข้อ          ๑๐          ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนโดยวิธี  NC - ๔  และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนดังกล่าว  ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการ  และเงื่อนไขที่กำหนด
ในภาคผนวกการดำเนินการกรณีผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุน
โดยวิธี  NC - ๔  ท้ายประกาศนี้
ข้อ          ๑๑          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๗  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์