ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ. ๓๐/๒๕๖๗ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ ๔)
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) และมาตรา ๙๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และมาตรา ๙ (๑) และมาตรา ๔๙
แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ และมาตรา ๑๐ (๑) และมาตรา ๓๐ วรรคหนึ่ง แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. ๒๕๖๑ คณะกรรมการ ก.ล.ต.
ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิก (ข) ใน (๑) ของบทนิยามคำว่า ?หนี้สินรวม? ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของ
ผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓
ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๕/๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่
๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๑๕/๒๕๖๗ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ ๓)
ลงวันที่ ๑ สิงหาคม ๒๕๖๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ ๕/๓ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนตามประกาศนี้ และปรากฏเหตุตามที่ระบุในข้อ ๕/๑ ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ให้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุน และดำเนินการตามแผนดังกล่าวตามหลักเกณฑ์ดังนี้
(ก) สำหรับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
ที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย
การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่
ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
(ข) สำหรับธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ ๙/๑ วรรคหนึ่ง
(๒) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจดังนี้ ให้จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุน และดำเนินการตามแผนดังกล่าวตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
(ก) ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มิใช่
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
(ข) ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล
ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติตามวรรคหนึ่ง (๑) หรือ (๒) แล้วแต่กรณี
ให้ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวนำหนี้สินด้อยสิทธิในส่วนที่เกินกว่าส่วนของผู้ถือหุ้นไปรวมเป็นหนี้สินรวมโดยทันที?
ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๙ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่
๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ ๙ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ ดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล
ให้ดำเนินการตามที่สำนักงานกำหนดอย่างหนึ่งอย่างใดดังนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ
ที่สำนักงานประกาศกำหนด เพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล การคุ้มครองลูกค้า และการป้องกันความเสี่ยงในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
(ก) ระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภท
(ข) แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการระงับการประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัล
(ค) กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใด
(๒) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ให้ดำเนินการตามข้อ ๙/๑ และข้อ ๙/๒?
ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๙/๑ และข้อ ๙/๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ
ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓
?ข้อ ๙/๑ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ ดำเนินการในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดังต่อไปนี้
(๑) จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนต่อสำนักงานภายใน ๑๕ วันนับแต่วันแรกที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ เว้นแต่ก่อนครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าวสามารถดำรงเงินกองทุนได้ไม่น้อยกว่า ๗ วันทำการติดต่อกัน
(๒) ดำเนินการตามแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนที่ได้แจ้งต่อสำนักงานตาม
วรรคหนึ่ง (๑) เพื่อให้สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนได้ภายในระยะเวลาที่กำหนดในแผนดังกล่าว
ซึ่งต้องไม่เกิน ๔๕ วันนับแต่วันแรกที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ หรืออยู่ในระหว่างดำเนินการตามวรรคหนึ่ง (๒) สำนักงานอาจห้ามผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการอย่างหนึ่ง
อย่างใดดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด
เพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล การคุ้มครองลูกค้า และการป้องกันความเสี่ยงในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
(๑) ให้บริการหรือเปิดบัญชีเพื่อการให้บริการแก่ลูกค้ารายใหม่
(๒) เพิ่มวงเงินซื้อขายให้แก่ลูกค้า
(๓) ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเพิ่มเติม
(๔) กระทำอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการเพิ่มความเสี่ยงต่อฐานะการเงิน การดำเนินงาน หรือ
การปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้า
ข้อ ๙/๒ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่จัดทำและยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุน หรือไม่สามารถแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนได้ ตามระยะเวลาที่กำหนดใน
ข้อ ๙/๑ วรรคหนึ่ง (๑) หรือ (๒) หรือมีเงินกองทุนต่ำกว่าร้อยละ ๖๐ ของเงินกองทุนขั้นต่ำที่
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงเป็นระยะเวลา ๕ วันติดต่อกัน แล้วแต่กรณี สำนักงานอาจกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด เพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะการดำรงเงินกองทุนของ
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล การคุ้มครองลูกค้า และการป้องกันความเสี่ยงในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
(๑) ระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภท
(๒) แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
(๓) กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใด?
ข้อ ๕ ให้ยกเลิกตารางการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๘/๒๕๖๕ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่
๒๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๖๕ และให้ใช้ตารางการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจท้ายประกาศนี้แทน
ข้อ ๖ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ที่ใช้บังคับในวันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในตารางการดำรงเงินกองทุนของ
ผู้ประกอบธุรกิจท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓
เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม
โดยประกาศนี้ ภายในระยะเวลาดังต่อไปนี้
(๑) ดำรงเงินกองทุนขั้นต่ำคงที่ไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของเงินกองทุนขั้นต่ำที่ต้องดำรงเพิ่มขึ้น
ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในตารางการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว ภายในวันที่
๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๘ และดำรงเงินกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว ภายในวันที่
๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๘ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องนำมูลค่าสินทรัพย์ดิจิทัลส่วนเกินมารวมคำนวณเพื่อดำรงเงินกองทุนขั้นต่ำคงที่ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดำรงเงินกองทุนขั้นต่ำคงที่ในส่วนที่คำนวณจากมูลค่าสินทรัพย์ดิจิทัลส่วนเกินตามตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในตารางการดำรงเงินกองทุนของ ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว ภายในวันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๘
(๒) ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ต้องดำรงโดยคำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าที่เก็บรักษาในระบบการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ต้องดำรงเพิ่มขึ้นตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในตาราง
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว ภายในวันที่ ๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๘ และดำรงเงินกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว ภายในวันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๙
(๓) ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิดังนี้ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในตารางการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว ภายในวันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๘
(ก) เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ต้องดำรงโดยคำนวณจากมูลค่าการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล
(ข) เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ต้องดำรงโดยคำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าที่
เก็บรักษาในระบบการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายไม่เฉพาะเวลาที่มีการทำธุรกรรมเท่านั้น (hot wallet) เว้นแต่กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัล
ของลูกค้าในระบบดังกล่าวเกินร้อยละ ๑๐ ของทรัพย์สินของลูกค้าทั้งหมด
ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลยังไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เป็นไปตามที่กำหนดในวรรคหนึ่ง (๑) (๒) หรือ (๓) ก่อนวันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๘ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่น้อยกว่าหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๒๖/๒๕๖๓ เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ ที่ใช้บังคับในวันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ
ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๒๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๗
(ศาสตราจารย์พิเศษวิศิษฏ์ วิศิษฏ์สรอรรถ)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/