ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๒/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ (ฉบับที่ ๔)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๓๒/๒๕๖๗ เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ (ฉบับที่ ๔)

ข้อ          ๑          ให้ยกเลิก  (๒)  ของบทนิยามคำว่า  ?รายงานการคำนวณเงินกองทุน?  ในข้อ  ๓
แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓
เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่
ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓
ข้อ          ๒          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ  ๓/๑  ก่อนหมวด  ๑  การคำนวณและรายงาน
การคำนวณเงินกองทุน  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓

?ข้อ          ๓/๑          ประกาศนี้กำหนดหลักเกณฑ์ในเรื่องดังต่อไปนี้
(๑)          การคำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุน  ให้เป็นไปตามหมวด  ๑
(๒)          ข้อกำหนดในกรณีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ให้เป็นไปตามหมวด  ๒
(๓)          ข้อกำหนดในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ให้เป็นไป
ตามหมวด  ๓?
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกความใน  (๑/๑)  ของวรรคหนึ่งในข้อ  ๕  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและ
การรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๒๔/๒๕๖๕  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของ
ผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  (ฉบับที่  ๒)  ลงวันที่  ๒  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๖๕  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?(๑/๑)          กรณีเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล  ให้ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวันตาม  (๑)  ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่จัดทำรายงานดังกล่าว?
ข้อ          ๔          ให้ยกเลิก  (๓)  ในวรรคหนึ่งของข้อ  ๕  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓
ข้อ          ๕          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๖  และข้อ  ๗  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๖          เมื่อปรากฏว่าผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายใดมีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเมื่อสิ้นวันเท่ากับหรือน้อยกว่า  ๑.๕  เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำรงไว้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจรายนั้นดำเนินการดังต่อไปนี้  เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดให้ปฏิบัติเป็นประการอื่น
(๑)          ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของผู้ประกอบธุรกิจเท่ากับหรือน้อยกว่าอัตราดังกล่าวและของทุกวันทำการถัดไปต่อสำนักงานภายใน
วันทำการถัดจากวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่าอัตราดังกล่าว  จนกว่าผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้มากกว่าอัตราดังกล่าวเป็นเวลาไม่น้อยกว่า  ๒  วันทำการติดต่อกัน  และผู้ประกอบธุรกิจได้ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของ  ๒  วันทำการนั้นต่อสำนักงานแล้ว
(๒)          ยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิลดจนถึงอัตราดังกล่าว  พร้อมทั้งแจ้ง
แนวทางการดำเนินการที่ผู้ประกอบธุรกิจจะกลับมาดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้มากกว่าอัตราดังกล่าว  ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเท่ากับหรือน้อยกว่าอัตราดังกล่าว
ความในวรรคหนึ่งไม่ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้าที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้วย  โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวดำเนินการ
ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ  ๗
ข้อ          ๗          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเมื่อสิ้นวันใดเท่ากับหรือน้อยกว่าระดับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่กำหนดในภาคผนวกเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีหน้าที่ยื่นรายงานต่อสำนักงานท้ายประกาศนี้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัลยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดไป
ในการยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลแจ้งแนวทางการดำเนินการ
เพื่อให้มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิมากกว่าจำนวนดังกล่าวด้วย?
ข้อ          ๖          ให้ยกเลิกชื่อหมวด  ๒  ข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓
เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่
ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?หมวด  ๒
ข้อกำหนดในกรณีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้

?

ข้อ          ๗          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด  ๓  ข้อกำหนดในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ข้อ  ๑๘  ข้อ  ๑๙  ข้อ  ๒๐  และข้อ  ๒๑  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓
?หมวด  ๓
ข้อกำหนดในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้


ข้อ          ๑๘          ความในหมวดนี้มีวัตถุประสงค์ในการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำเนินการในกรณีที่
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  เพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล  การคุ้มครองลูกค้า  และการป้องกันความเสี่ยง
ในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
ข้อ          ๑๙          ในระหว่างที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล  นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล  หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล  ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้หรืออยู่ในระหว่างดำเนินการตามแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนที่ได้แจ้งต่อสำนักงานตามข้อ  ๙/๑  แห่งประกาศการดำรงเงินกองทุน  ห้ามมิให้ดำเนินการในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดังต่อไปนี้  จนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้และได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ประกอบธุรกิจได้ตามปกติ
(๑)          ให้บริการหรือเปิดบัญชีเพื่อการให้บริการแก่ลูกค้ารายใหม่
(๒)          เพิ่มวงเงินซื้อขายให้แก่ลูกค้า
(๓)          ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเพิ่มเติม  เว้นแต่เป็นการกระทำเพื่อประโยชน์ในการดำรงเงินกองทุนหรือเพื่อให้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามลักษณะการให้บริการตามปกติ
(๔)          กระทำอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการเพิ่มความเสี่ยงต่อฐานะการเงิน  การดำเนินงาน  หรือ
การปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด



ข้อ          ๒๐          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล  นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล  หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล  ไม่จัดส่งแผนหรือแนวทางการแก้ไขหรือไม่สามารถแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนได้ตามระยะเวลาที่กำหนด  หรือมีเงินกองทุนต่ำกว่าที่กำหนด  ตามข้อ  ๙/๒  แห่งประกาศการดำรงเงินกองทุน  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑)          ระงับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภทจนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้  และได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ดำเนินธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลได้ตามปกติ
(๒)          แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการระงับการประกอบธุรกิจ
สินทรัพย์ดิจิทัลทุกประเภทตาม  (๑)  โดยไม่ชักช้า
(๓)          กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใดตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ          ๒๑          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล  ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวดำเนินการตามที่กำหนดในข้อ  ๒๐  (๑)  (๒)
และ  (๓)?
ข้อ          ๘          ให้เพิ่มภาคผนวกเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีหน้าที่ยื่นรายงานต่อสำนักงานท้ายประกาศนี้  เป็นภาคผนวกเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีหน้าที่ยื่นรายงานต่อสำนักงาน  ท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของ
ผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓
ข้อ          ๙          ก่อนวันที่  ๑  พฤษภาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๘  หากผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลรายใด
ที่มีหน้าที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามข้อ  ๖  วรรคสองแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๓๐/๒๕๖๗  เรื่อง  การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ  (ฉบับที่  ๔)  ลงวันที่  ๒๔  ตุลาคม พ.ศ.  ๒๕๖๗  มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเมื่อสิ้นวันเท่ากับหรือน้อยกว่า  ๑.๕  เท่าของเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ต้องดำรง  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
รายดังกล่าวยื่นรายงานชี้แจงสาเหตุต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดไป  พร้อมทั้งแจ้งแนวทาง
การดำเนินการที่จะสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้มากกว่าอัตราดังกล่าว
เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว  ให้ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวได้รับยกเว้นไม่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ  ๗  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๖๔/๒๕๖๓  เรื่อง  การคำนวณและการรายงานการคำนวณ
เงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้  ลงวันที่  ๙  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๓  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศฉบับนี้
ข้อ          ๑๐          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๒๔  ตุลาคม พ.ศ.  ๒๕๖๗

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่มา: http://www.sec.or.th/