ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๓๗/๒๕๖๗ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ

ข่าวหุ้น-การเงิน Thursday October 31, 2024 14:22 —ประกาศ ก.ล.ต.

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๓๗/๒๕๖๗ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ

(ฉบับที่ ๑๑)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ          ๑          ให้ยกเลิกความในวรรคสองของ  (๑)  ในวรรคหนึ่งของข้อ  ๓/๑  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๓๔/๒๕๕๑  เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ  ลงวันที่
๑๕  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๕๑  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่
ทจ.  ๕๑/๒๕๖๖  เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
ที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ  (ฉบับที่  ๑๐)  ลงวันที่  ๑๕  ธันวาคม
พ.ศ.  ๒๕๖๖  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?บริษัทจดทะเบียนตามวรรคหนึ่งต้องไม่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ขึ้นเครื่องหมายซึ่งแสดงว่า  บริษัทมีการดำเนินงานในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน  (investment  company)  เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงานเนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร?
ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกความใน  (๒)  ของข้อ  ๘  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่  ทจ.  ๓๔/๒๕๕๑  เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
ที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ  ลงวันที่  ๑๕  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๕๑  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๕๑/๒๕๖๖  เรื่อง  การขออนุญาตและ
การอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับ
ใบสำคัญแสดงสิทธิ  (ฉบับที่  ๑๐)  ลงวันที่  ๑๕  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๖  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?(๒)          มีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วย
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่  ในส่วนที่ใช้บังคับกับการเสนอขายหุ้น
ที่ออกใหม่ต่อประชาชน  ทั้งนี้  ในกรณีที่เป็นการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นรองรับของ
บริษัทที่ต้องเพิ่มทุนตามแผนฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลายซึ่งศาลเห็นชอบด้วยแผนนั้นแล้ว
ให้ได้รับยกเว้นหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการไม่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย
ซึ่งแสดงว่า  บริษัทมีการดำเนินงานในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน  (investment  company)?
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๑๘/๑  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่
ทจ.  ๓๔/๒๕๕๑  เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
ที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ  ลงวันที่  ๑๕  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๕๑  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๕๑/๒๕๖๖  เรื่อง  การขออนุญาตและ
การอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับ
ใบสำคัญแสดงสิทธิ  (ฉบับที่  ๑๐)  ลงวันที่  ๑๕  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๖  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๑๘/๑          บริษัทจดทะเบียนที่จะได้รับอนุญาตตามหมวดนี้  ต้องไม่อยู่ระหว่าง
ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมายซึ่งแสดงว่า  บริษัทมีการดำเนินงานในลักษณะ
เป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน  (investment  company)  เว้นแต่เป็นการเสนอขาย
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่และหุ้นรองรับตามแผนฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย
ซึ่งศาลเห็นชอบด้วยแผนนั้นแล้ว  หรือได้รับการผ่อนผันจากสำนักงานเนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร?
ข้อ          ๔          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  พฤศจิกายน  พ.ศ  ๒๕๖๗  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๓๑  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๗



(นางพรอนงค์  บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่มา: http://www.sec.or.th/


เว็บไซต์นี้มีการใช้งานคุกกี้ ศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ นโยบายความเป็นส่วนตัว และ ข้อตกลงการใช้บริการ รับทราบ