ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๑/๒๕๖๘ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ ๙)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๑/๒๕๖๘ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ ๙)

ข้อ          ๑          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ  ๓/๑  ใน  ๕.๑  หลักเกณฑ์การอนุญาตเพิ่มเติม
ของส่วนที่  ๕  หุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์  ในภาคผนวก  ๒  หลักเกณฑ์เพิ่มเติม
ในการอนุญาต  และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต  สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป  ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๑๕/๒๕๖๕  เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
ลงวันที่  ๒๓  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๖๕
?ข้อ          ๓/๑          หุ้นกู้ที่จะเสนอขายต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร  (issue  rating)  อยู่ในระดับที่ลงทุนได้  (investment  grade)  โดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ  (international  credit  rating  agency)  ในกรณีที่  Originator  มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(๑)          Originator  เป็นกิจการต่างประเทศ
(๒)          Originator  เป็นกิจการไทย  และสินทรัพย์ที่ให้ไว้เป็นประกันแก่  SPV  เป็นสิทธิเรียกร้อง
ที่ก่อให้เกิดกระแสรายรับในต่างประเทศ  หรือเกิดจากทรัพย์สินที่ตั้งอยู่ในต่างประเทศ
มิให้นำหลักเกณฑ์ตามข้อ  ๔๙  และข้อ  ๕๐  ของประกาศตราสารหนี้  PO  มาใช้บังคับกับ
การจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหนี้ตามวรรคหนึ่ง?

ข้อ          ๒          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ  ๙/๑  ใน  ๕.๒  เงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต
ของส่วนที่  ๕  หุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์  ในภาคผนวก  ๒  หลักเกณฑ์เพิ่มเติม
ในการอนุญาต  และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต  สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป  ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทจ.  ๑๕/๒๕๖๕
เรื่อง  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
ลงวันที่  ๒๓  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๖๕
?ข้อ          ๙/๑          SPV  ตามข้อ  ๓/๑  ต้องดำเนินการตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติมดังต่อไปนี้
(๑)          จัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามข้อ  ๓/๑  อย่างต่อเนื่องตลอดอายุของตราสาร
(๒)          ยื่นคำขอให้สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยพิจารณารับตราสารหนี้ที่เสนอขายเป็นตราสารหนี้ขึ้นทะเบียนภายใน  ๓๐  วันนับแต่วันที่ออกตราสารหนี้ดังกล่าว?
ข้อ          ๓          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๘  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๖  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๘

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน