ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สบ.15 /2551
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล
การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ
(ฉบับที่ 15)
_____________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 17 และข้อ 18 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 17 ในหมวดนี้
“กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด
“กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์” หมายความว่า กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
“เงินทุนจดทะเบียน” หมายความว่า เงินทุนที่บริษัทจัดการได้รับจากการจำหน่ายหน่วยลงทุนและนำมาจดทะเบียนไว้กับสำนักงาน
“เงินทุนโครงการ” หมายความว่า วงเงินที่สำนักงานอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมซึ่งระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม
ข้อ 18 ค่าธรรมเนียมการจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ ของธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ให้เป็นไปตามอัตราดังนี้
(1) คำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม คำขอละ 50,000 บาท
(2) คำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ คำขอละ 75,000 บาท
(3) คำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ คำขอละ 150,000 บาท
(4) คำขอแปรสภาพโครงการลงทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ให้เป็นกองทุนรวม คำขอละ 1,000 บาท
(5) การจดทะเบียนกองทุนรวมในกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุไม่เกินหนึ่งปี ทุกจำนวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 1,000 บาท แต่เมื่อรวมกันแล้วต้อง ไม่ต่ำกว่า 10,000 บาท แต่ไม่เกิน 75,000 บาท หรือในกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุเกินหนึ่งปี ทุกจำนวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 2,000 บาท แต่เมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ำกว่า 20,000 บาท แต่ไม่เกิน 150,000 บาท เว้นแต่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาวไม่กำหนดจำนวนขั้นต่ำ
การคำนวณเงินทุนตามวรรคหนึ่ง ให้คำนวณจากจำนวนเงินทุนอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) จำนวนเงินทุนจดทะเบียนในกรณีที่เป็นกองทุนรวมปิด
(ข) จำนวนเงินทุนจดทะเบียนในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิดซึ่งระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวมว่าจะเสนอขายหน่วยลง
ทุนเพียงครั้งเดียว
(ค) จำนวนเงินทุนโครงการในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิดกรณีอื่นใดนอกจากกรณีตาม (ข)
(6) คำขอแก้ไขรายการทางทะเบียนเพื่อเพิ่มจำนวนเงินทุนในกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุไม่เกินหนึ่งปี ทุกจำนวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 1,000 บาท แต่เมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ำกว่า 10,000 บาท แต่ไม่เกิน 75,000 บาท หรือในกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุเกินหนึ่งปี ทุกจำนวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 2,000 บาท แต่เมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ำกว่า 20,000 บาท แต่ไม่เกิน 150,000 บาท เว้นแต่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาวไม่กำหนดจำนวนขั้นต่ำ
การคำนวณเงินทุนตามวรรคหนึ่ง ให้คำนวณแต่ละคำขอจากจำนวนเงินทุนอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) จำนวนเงินทุนจดทะเบียนที่เพิ่มขึ้นในกรณีที่เป็นกองทุนรวมปิดซึ่งคำนวณโดยใช้ราคาตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุน
(ข) จำนวนเงินทุนโครงการที่เพิ่มขึ้นในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิด
(ค) ส่วนต่างระหว่างจำนวนเงินทุนโครงการและจำนวนเงินทุนจดทะเบียน ในกรณีที่เป็นการเปลี่ยนจากกองทุนรวมปิดเป็น
กองทุนรวมเปิด หรือเปลี่ยนจากกองทุนรวมเปิดที่เสนอขายหน่วยลงทุนเพียงครั้งเดียวเป็นกองทุนรวมเปิดที่เสนอขาย
หน่วยลงทุนเพิ่มเติมได้
(7) คำขอรับใบแทนหลักฐานการรับจดทะเบียนหรือหลักฐานการเปลี่ยนแปลงการจดทะเบียน ฉบับละ 500 บาท
(8) ตรวจเอกสารของแต่ละกองทุนรวม คำขอละ 50 บาท”
ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 20 ของหมวด 6 อื่น ๆ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 20 คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล คำขอละ 70,000 บาท”
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2551
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์