ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๗/๒๕๖๘ เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงานและการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๑๙)

ข่าวหุ้น-การเงิน Monday February 3, 2025 14:51 —ประกาศ ก.ล.ต.

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๗/๒๕๖๘ เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงานและการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๑๙)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) และมาตรา ๑๑๓
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๑๑๔ มาตรา ๑๑๕ มาตรา ๑๑๖ และมาตรา ๑๑๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และ
มาตรา ๑๓๓ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๔๒ และมาตรา ๑๘ แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ          ๑          ให้ยกเลิกความในบทนิยามคำว่า  ?ผู้ลงทุนสถาบัน?  ในข้อ  ๖  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๓๕/๒๕๕๖  เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้าง
การบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๖  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๕๖  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการ
กำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๖/๒๕๖๐  เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (ฉบับที่  ๗)  ลงวันที่  ๙  กุมภาพันธ์  พ.ศ.  ๒๕๖๐  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
??ผู้ลงทุนสถาบัน?  หมายความว่า  ผู้ลงทุนสถาบันตามที่กำหนดในภาคผนวกบทนิยาม
?ผู้ลงทุนสถาบัน?  ท้ายประกาศนี้?


ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกข้อ  ๓๔/๒  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๓๕/๒๕๕๖
เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของ
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๖  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๕๖
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๗๗/๒๕๖๔  เรื่อง  มาตรฐาน
การประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (ฉบับที่  ๑๕)  ลงวันที่  ๒๙  ธันวาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๔
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกข้อ  ๓๔/๓  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๓๕/๒๕๕๖  เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของ
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๖  กันยายน
พ.ศ.  ๒๕๕๖  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๒๓/๒๕๖๕
เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการ
ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (ฉบับที่  ๑๖)  ลงวันที่
๒๘  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๖๕
ข้อ          ๔          ให้ยกเลิกบทนิยามคำว่า  ?ผู้ลงทุนสถาบัน?  ในข้อ  ๖๔  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๓๕/๒๕๕๖  เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๖  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๕๖
ข้อ          ๕          ให้เพิ่มภาคผนวกบทนิยาม  ?ผู้ลงทุนสถาบัน?  ท้ายประกาศนี้  เป็นภาคผนวก
บทนิยาม  ?ผู้ลงทุนสถาบัน?  ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๓๕/๒๕๕๖
เรื่อง  มาตรฐานการประกอบธุรกิจ  โครงสร้างการบริหารงาน  ระบบงาน  และการให้บริการของ
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๖  กันยายน  พ.ศ.  ๒๕๕๖
ข้อ          ๖          ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดประเภทลูกค้าก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ
หากการจัดประเภทลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันไม่เป็นไปตามบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันตามที่กำหนด
ในประกาศนี้  ให้ผู้ประกอบธุรกิจทบทวนและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าเพื่อการทำความรู้จักลูกค้า




และจัดประเภทลูกค้าใหม่ตามรอบการทบทวนและปรับปรุงข้อมูลลูกค้ารายดังกล่าวในครั้งถัดไป
หรือเมื่อลูกค้ารายดังกล่าวประสงค์จะทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม
ข้อ          ๗          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  พฤษภาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๘  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๓  กุมภาพันธ์  พ.ศ.  ๒๕๖๘


(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่มา: http://www.sec.or.th/


เว็บไซต์นี้มีการใช้งานคุกกี้ ศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ นโยบายความเป็นส่วนตัว และ ข้อตกลงการใช้บริการ รับทราบ