ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๘/๒๕๖๘ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ ๖)

ข่าวหุ้น-การเงิน Monday February 3, 2025 14:52 —ประกาศ ก.ล.ต.

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๘/๒๕๖๘ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ ๖)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) และมาตรา ๑๑๓
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๖
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และมาตรา ๑๘ แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ          ๑          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า  ?ผู้ลงทุนสถาบัน?  และ  ?ผู้ลงทุน
รายใหญ่พิเศษ?  ระหว่างบทนิยามคำว่า  ?ผู้ประกอบธุรกิจ?  และคำว่า  ?ประกาศมาตรฐาน
การประกอบธุรกิจ?  ในข้อ  ๓  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๑/๒๕๖๐
เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ  ลงวันที่  ๑๗  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๐
??ผู้ลงทุนสถาบัน?  หมายความว่า  ผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ
?ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ?  หมายความว่า  ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษตามประกาศคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน  ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ  และผู้ลงทุนรายใหญ่?
ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๑๒  และข้อ  ๑๓  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่  ทธ.  ๑/๒๕๖๐  เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตรา
ต่างประเทศ  ลงวันที่  ๑๗  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๐  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๑๒          ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีลักษณะดังต่อไปนี้
อย่างครบถ้วน  มาให้บริการแก่ลูกค้าที่มิใช่ลูกค้าตามข้อ  ๑๓  ได้
(๑)          เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศซึ่งมีลักษณะและเงื่อนไขทำนองเดียวกับผลิตภัณฑ์
ในตลาดทุนที่สามารถออกหรือเสนอขายในประเทศไทย  โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้า
ประเภทที่สามารถลงทุนในผลิตภัณฑ์ดังกล่าวได้ด้วย  เว้นแต่สำนักงาน  ก.ล.ต.  จะกำหนดเป็นอย่างอื่น
(๒)          เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหน่วยงานใดหน่วยงานหนึ่งดังนี้  และต้องไม่อยู่ระหว่างถูกหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวสั่งห้ามการซื้อขายผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศนั้น
(ก)          หน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ  International  Organization  of  Securities  Commissions  (?IOSCO?)  โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท  Signatory  A  ใน  Multilateral  Memorandum  of  Understanding  Concerning  Consultation  and  Cooperation  and  the  Exchange  of  Information  (?MMOU?)  (?IOSCO  MMOU?)
(ข)          หน่วยงานกำกับดูแลในกลุ่มประเทศ  Organization  for  Economic  Co - operation  and  Development  (?OECD?)
(ค)          หน่วยงานกำกับดูแลของประเทศที่อยู่ในประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน  (ASEAN
Economic  Community)  (?AEC?)
(๓)          เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีการเสนอขายในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้
(ก)          เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีการเสนอขายอยู่ในประเทศที่หน่วยงานกำกับดูแล
ตาม  (๒)  ตั้งอยู่  (skin  in  the  game)
(ข)          เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่เป็นตราสารหนี้ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขาย
ในลักษณะโครงการ  (Debt  Issuance  Program)  จากหน่วยงานกำกับดูแลตาม  (๒)  เพื่อผู้ลงทุน
แต่ละรายแบบเฉพาะเจาะจง  (tailor - made  product)
(ค)          กรณีอื่นใดนอกจาก  (ก)  และ  (ข)  เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่เสนอขาย
เพื่อผู้ลงทุนแต่ละรายแบบเฉพาะเจาะจง
(๔)          ในกรณีที่เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศซึ่งมีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือ
ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ต้องเป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ที่มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้
(ก)          อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานตาม  (๒)  (ก)
(ข)          เป็นสมาชิกของ  World  Federation  of  Exchanges  (?WFE?)
ข้อ          ๑๓          ในการให้บริการแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ
ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการแก่ลูกค้าดังกล่าวในการลงทุนในผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศนอกเหนือ
จากที่กำหนดในข้อ  ๑๒  ได้?
ข้อ          ๓          ให้ยกเลิกข้อ  ๑๔  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๑/๒๕๖๐
เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ  ลงวันที่
๑๗  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๐  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๖๗/๒๕๖๓  เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ
(ฉบับที่  ๔)  ลงวันที่  ๒๓  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๖๓
ข้อ          ๔          ให้ผู้ประกอบธุรกิจทบทวนและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าเพื่อการทำความรู้จักลูกค้าและจัดประเภทลูกค้าใหม่ตามรอบการทบทวนและปรับปรุงข้อมูลลูกค้าในครั้งถัดไป  หรือเมื่อลูกค้าประสงค์จะทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม
เมื่อผู้ประกอบธุรกิจได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว  หากปรากฏว่าลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับไม่เป็นผู้ลงทุนสถาบันตามบทนิยามที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้
ให้ผู้ประกอบธุรกิจให้บริการแก่ลูกค้ารายดังกล่าวได้เฉพาะการขาย  การล้างฐานะ  การชำระราคา
หรือการส่งมอบ  ในรายการที่ค้างอยู่เท่านั้น
ข้อ          ๕          ให้ถือว่าลูกค้าที่มีลักษณะตามที่กำหนดในข้อ  ๑๔  แห่งประกาศคณะกรรมการ
กำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๑/๒๕๖๐  เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน
ที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ  ลงวันที่  ๑๗  มกราคม  พ.ศ.  ๒๕๖๐  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๖๗/๒๕๖๓  เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุน
ในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ  (ฉบับที่  ๔)  ลงวันที่  ๒๓  พฤศจิกายน
พ.ศ.  ๒๕๖๓  ซึ่งถูกยกเลิกโดยประกาศนี้  เป็นผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษตามที่กำหนดในบทนิยามผู้ลงทุน
รายใหญ่พิเศษตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ที่  ทธ.  ๑/๒๕๖๐  เรื่อง  การให้บริการแก่ลูกค้า





ในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ  ลงวันที่  ๑๗  มกราคม
พ.ศ.  ๒๕๖๐  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้
ข้อ          ๖          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  พฤษภาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๘  เป็นต้นไป
ประกาศ  ณ  วันที่  ๓  กุมภาพันธ์  พ.ศ.  ๒๕๖๘


(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่มา: http://www.sec.or.th/


เว็บไซต์นี้มีการใช้งานคุกกี้ ศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ นโยบายความเป็นส่วนตัว และ ข้อตกลงการใช้บริการ รับทราบ