ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. ๘/๒๕๖๘ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ ๖)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) และมาตรา ๑๑๓
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๖
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ และมาตรา ๑๘ แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า ?ผู้ลงทุนสถาบัน? และ ?ผู้ลงทุน รายใหญ่พิเศษ? ระหว่างบทนิยามคำว่า ?ผู้ประกอบธุรกิจ? และคำว่า ?ประกาศมาตรฐาน การประกอบธุรกิจ? ในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๑/๒๕๖๐ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๐ ??ผู้ลงทุนสถาบัน? หมายความว่า ผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ?ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ? หมายความว่า ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษตามประกาศคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่? ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๑๒ และข้อ ๑๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๑/๒๕๖๐ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตรา ต่างประเทศ ลงวันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ?ข้อ ๑๒ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ อย่างครบถ้วน มาให้บริการแก่ลูกค้าที่มิใช่ลูกค้าตามข้อ ๑๓ ได้ (๑) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศซึ่งมีลักษณะและเงื่อนไขทำนองเดียวกับผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุนที่สามารถออกหรือเสนอขายในประเทศไทย โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้า ประเภทที่สามารถลงทุนในผลิตภัณฑ์ดังกล่าวได้ด้วย เว้นแต่สำนักงาน ก.ล.ต. จะกำหนดเป็นอย่างอื่น (๒) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหน่วยงานใดหน่วยงานหนึ่งดังนี้ และต้องไม่อยู่ระหว่างถูกหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวสั่งห้ามการซื้อขายผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศนั้น (ก) หน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (?IOSCO?) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (?MMOU?) (?IOSCO MMOU?) (ข) หน่วยงานกำกับดูแลในกลุ่มประเทศ Organization for Economic Co - operation and Development (?OECD?) (ค) หน่วยงานกำกับดูแลของประเทศที่อยู่ในประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน (ASEAN Economic Community) (?AEC?) (๓) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีการเสนอขายในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ (ก) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่มีการเสนอขายอยู่ในประเทศที่หน่วยงานกำกับดูแล ตาม (๒) ตั้งอยู่ (skin in the game) (ข) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่เป็นตราสารหนี้ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขาย ในลักษณะโครงการ (Debt Issuance Program) จากหน่วยงานกำกับดูแลตาม (๒) เพื่อผู้ลงทุน แต่ละรายแบบเฉพาะเจาะจง (tailor - made product) (ค) กรณีอื่นใดนอกจาก (ก) และ (ข) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่เสนอขาย เพื่อผู้ลงทุนแต่ละรายแบบเฉพาะเจาะจง (๔) ในกรณีที่เป็นผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศซึ่งมีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องเป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ (ก) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานตาม (๒) (ก) (ข) เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (?WFE?) ข้อ ๑๓ ในการให้บริการแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการแก่ลูกค้าดังกล่าวในการลงทุนในผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศนอกเหนือ จากที่กำหนดในข้อ ๑๒ ได้? ข้อ ๓ ให้ยกเลิกข้อ ๑๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๑/๒๕๖๐ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๖๗/๒๕๖๓ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๓ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๓ ข้อ ๔ ให้ผู้ประกอบธุรกิจทบทวนและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าเพื่อการทำความรู้จักลูกค้าและจัดประเภทลูกค้าใหม่ตามรอบการทบทวนและปรับปรุงข้อมูลลูกค้าในครั้งถัดไป หรือเมื่อลูกค้าประสงค์จะทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม เมื่อผู้ประกอบธุรกิจได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว หากปรากฏว่าลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับไม่เป็นผู้ลงทุนสถาบันตามบทนิยามที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจให้บริการแก่ลูกค้ารายดังกล่าวได้เฉพาะการขาย การล้างฐานะ การชำระราคา หรือการส่งมอบ ในรายการที่ค้างอยู่เท่านั้น ข้อ ๕ ให้ถือว่าลูกค้าที่มีลักษณะตามที่กำหนดในข้อ ๑๔ แห่งประกาศคณะกรรมการ กำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๑/๒๕๖๐ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๖๗/๒๕๖๓ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุน ในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๓ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๓ ซึ่งถูกยกเลิกโดยประกาศนี้ เป็นผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษตามที่กำหนดในบทนิยามผู้ลงทุน รายใหญ่พิเศษตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. ๑/๒๕๖๐ เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้า ในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้ ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๘ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๓ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๖๘
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/