ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๑๖/๒๕๖๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. ๑๖/๒๕๖๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า( ฉบับที่ ๑๗)

ข้อ          ๑          ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น  (๑๐/๒)  ของข้อ  ๓๐  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๓๕/๒๕๕๗  เรื่อง  หลักเกณฑ์ในรายละเอียด
เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๑๐  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๕๗  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๔/๒๕๖๖  เรื่อง  หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (ฉบับที่  ๑๔)  ลงวันที่  ๒๙  มีนาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๖
?(๑๐/๒)          ตราสารด้อยสิทธิของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(net  capital  bond)  ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป  และประกาศคณะกรรมการกำกับ
ตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด  และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ?
ข้อ          ๒          ให้ยกเลิกความในข้อ  ๓๒/๑  และข้อ  ๓๒/๒  แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๓๕/๒๕๕๗  เรื่อง  หลักเกณฑ์ในรายละเอียด
เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่  ๑๐  พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๕๗  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  สธ.  ๔/๒๕๖๖  เรื่อง  หลักเกณฑ์
ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (ฉบับที่  ๑๔)  ลงวันที่  ๒๙  มีนาคม  พ.ศ.  ๒๕๖๖  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
?ข้อ          ๓๒/๑          ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะใช้บริการที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มี
ความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน  ดังต่อไปนี้  และเป็นการใช้บริการครั้งแรก  ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มี
การทดสอบความรู้ของลูกค้าเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมเพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังกล่าวก่อนการใช้บริการ  ทั้งนี้  แบบทดสอบจะต้องครอบคลุมถึงลักษณะ  ความเสี่ยง  และผลตอบแทนจากการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังกล่าว
(๑)          ตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่มีข้อกำหนดให้ผู้ถือตราสารมีสิทธิได้รับชำระหนี้คืนจากผู้ออกตราสารด้อยกว่าเจ้าหนี้สามัญ  แต่ดีกว่าเจ้าหนี้ที่เป็นผู้ถือหุ้นสามัญของผู้ออกตราสาร  และครบกำหนดไถ่ถอน
เมื่อมีการเลิกบริษัท  ตามข้อ  ๓๐  (๗/๑)
(๒)          ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่  ๑  ตามข้อ  ๓๐  (๑๐)
(๓)          ตราสารด้อยสิทธิของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ตามข้อ  ๓๐  (๑๐/๒)  เฉพาะที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท
ข้อ          ๓๒/๒          ในกรณีที่ผลการทดสอบความรู้ของลูกค้าตามข้อ  ๓๒/๑  แสดงว่าผลิตภัณฑ์
ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนดังกล่าว  อาจไม่เหมาะสมกับลูกค้า  ผู้ประกอบธุรกิจต้อง
ไม่นำเสนอบริการใด  ๆ  ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนั้น  และเตือนให้ลูกค้าทราบด้วยว่าลูกค้าไม่เหมาะสมที่จะลงทุนหรือทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังกล่าว  ทั้งนี้




ในกรณีที่ลูกค้ารายใดยืนยันที่จะลงทุนหรือทำธุรกรรมต่อไป  ให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำเสนอบริการ
แก่ลูกค้าได้?
ข้อ          ๓          ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๘  เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๔ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๘

(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่มา: http://www.sec.or.th/