โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร

                    ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                        ที่ ขส. 2/2548  
                         เรื่อง  โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร
                              ________________________________
          ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้มีประกาศที่ ขส. 2/2547  เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ 30 พฤศจิกายน พ.ศ. 2547 แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ อำนาจหน้าที่ของสำนักงาน โครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายในสำนักงาน หน้าที่ของแต่ละส่วนงาน และสถานที่ติดต่อของสำนักงาน มาเพื่อทราบโดยทั่วกันแล้ว นั้น
          โดยที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้อนุมัติให้เพิ่มส่วนงานจำนวน 1 ส่วนงาน คือ ฝ่ายส่งเสริมบรรษัทภิบาล เพื่อปฏิบัติงานด้านการพัฒนาและส่งเสริมบรรษัทภิบาล กำกับดูแลการเข้าครอบงำกิจการ และดำเนินการออกประกาศหลักเกณฑ์ในการกำกับดูแลบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และปรับปรุงอำนาจหน้าที่ของส่วนงานต่าง ๆ ของสำนักงาน เพื่อให้การบริหารจัดการสำนักงานเป็นไปโดยสอดคล้องกับแผนกลยุทธ์ของสำนักงาน
สำนักงานจึงขอแจ้งข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเกี่ยวกับโครงสร้างการแบ่งส่วนงานขององค์กรและอำนาจหน้าที่ของส่วนงานภายในสำนักงานมาเพื่อทราบโดยทั่วกัน ทั้งนี้ โดยขอยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ขส. 2/2547 เรื่อง โครงสร้างองค์กรและอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ 30 พฤศจิกายน พ.ศ. 2547 และให้ใช้ประกาศนี้แทน ดังนี้
          ข้อ 1   คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  (“คณะกรรมการ ก.ล.ต.”)และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  (“สำนักงาน”) จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม  2535  ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  เพื่อทำหน้าที่กำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนของประเทศ
          ข้อ 2   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกอบด้วยรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังเป็น ประธานกรรมการ  ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย  ปลัดกระทรวงการคลัง  ปลัดกระทรวงพาณิชย์  และผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งคณะรัฐมนตรีแต่งตั้งโดยคำแนะนำของรัฐมนตรีอีกไม่น้อยกว่าสี่คนแต่ไม่เกินหกคนเป็นกรรมการ  โดยในจำนวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย  ด้านการบัญชี  และด้าน   การเงินด้านละหนึ่งคน  และให้เลขาธิการเป็นกรรมการและเลขานุการคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจหน้าที่วางนโยบายการส่งเสริมและพัฒนา  ตลอดจนกำกับดูแลในเรื่องหลักทรัพย์ธุรกิจหลักทรัพย์  ตลาดหลักทรัพย์  ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์  และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง  องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์  การออกหรือเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน   การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ  และการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์  อำนาจดังกล่าวรวมถึง
          (1)  ออกระเบียบ  ข้อบังคับ  ประกาศ  คำสั่ง  หรือข้อกำหนดตามพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  พ.ศ. 2535
          (2)  กำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับคำขออนุญาต  คำขอรับใบอนุญาต  ใบอนุญาต หรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต
          (3)  วางระเบียบเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของคณะอนุกรรมการ
          (4)  ออกระเบียบ  คำสั่ง  และข้อบังคับเกี่ยวกับการพนักงาน  ระบบพนักงานสัมพันธ์  การบรรจุแต่งตั้งถอดถอน  และวินัยพนักงานและลูกจ้างของสำนักงาน  การกำหนดเงินเดือนและเงินอื่น ๆ รวมตลอดถึงการสงเคราะห์และสวัสดิการต่าง ๆ
          (5)  ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยังมีอำนาจหน้าที่ตามพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  ดังต่อไปนี้
อำนาจหน้าที่ตามพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540
          (1) กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
          (2) กำกับดูแลให้นิติบุคคลเฉพาะกิจปฏิบัติตามพระราชกำหนดดังกล่าว
          (3) กำหนดประเภทของสินทรัพย์และหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ทำการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
          (4) ออกประกาศเพื่อปฏิบัติการตามพระราชกำหนดดังกล่าว
          (5) กำหนดค่าธรรมเนียมในการดำเนินการต่างๆ ตามพระราชกำหนดดังกล่าว
          (6) แต่งตั้งคณะอนุกรรมการหรือที่ปรึกษาเพื่อปฏิบัติอย่างหนึ่งอย่างใดตามที่
คณะกรรมการ ก.ล.ต. มอบหมาย
          (7) วางระเบียบเกี่ยวกับการประชุมและการปฏิบัติหน้าที่ของคณะอนุกรรมการ
          (8) ปฏิบัติการอื่นเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชกำหนดดังกล่าวอำนาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจหน้าที่วางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนา    ตลอดจนกำกับดูแลในเรื่องสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมกำกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายวงหน้า และการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อำนาจหน้าที่ดังกล่าวรวมถึง
          (1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือข้อกำหนดตามพระราชบัญญัติดังกล่าว
          (2) กำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาต การขอจดทะเบียน การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต การรับจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบ หรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ที่ได้จดทะเบียน หรือที่ได้รับความเห็นชอบ 
          (3) กำหนดขอบเขตและวิธีปฏิบัติในการปฏิบัติหน้าที่ของอนุกรรมการและเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องตามพระราชบัญญัติดังกล่าว 
          (4) กำหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติดังกล่าว
          ข้อ 3   สำนักงานมีเลขาธิการเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินกิจการทั้งปวงของสำนักงาน  ทั้งนี้ ในการดำเนินการดังกล่าวเลขาธิการต้องรับผิดชอบต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานมีอำนาจหน้าที่ปฏิบัติการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามมติของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปฏิบัติงานอื่นตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 หรือตามกฎหมายอื่น
อำนาจและหน้าที่ของสำนักงานดังกล่าวรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้  ซึ่งเป็นไปเพื่อประโยชน์ในการดำเนินกิจการของสำนักงาน
          (1)  ถือกรรมสิทธิ์หรือมีสิทธิครอบครองหรือมีทรัพยสิทธิต่าง ๆ สร้าง ซื้อ จัดหา ขาย จำหน่าย เช่า ให้เช่า เช่าซื้อ ให้เช่าซื้อ ยืม ให้ยืม รับจำนำ รับจำนอง แลกเปลี่ยนโอน รับโอน หรือดำเนินการใด ๆ เกี่ยวกับทรัพย์สินทั้งในและนอกราชอาณาจักร  ตลอดจนรับทรัพย์สินที่มีผู้มอบให้
          (2)  กู้ยืมเงินหรือให้กู้ยืมเงินและลงทุนหาผลประโยชน์
          (3)  กำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ
          (4)  รับค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ตามที่กำหนดในกฎกระทรวงหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานกำหนดและโดยที่สำนักงานได้รับการแต่งตั้งจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามประกาศกระทรวงการคลัง ลงวันที่ 29 มีนาคม 2543  ให้เป็นนายทะเบียนตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรอง   เลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530  โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 30 มีนาคม 2543 เป็นต้นมา  สำนักงานจึงมีอำนาจหน้าที่ในการกำกับและควบคุมโดยทั่วไปเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติดังกล่าวด้วย
          ข้อ 4   ตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป  โครงสร้างการดำเนินงานของ
สำนักงานโดยอนุมัติของคณะกรรมการ ก.ล.ต. แบ่งออกเป็นส่วนงานต่าง ๆ ดังนี้
          (1)          ฝ่ายกฎหมาย
          (2)          ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
          (3)          ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์
          (4)          ฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน
          (5)          ฝ่ายกำกับบัญชีตลาดทุน
          (6)          ฝ่ายงานเลขาธิการ
          (7)          ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์
          (8)          ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน
          (9)          ฝ่ายตรวจสอบและคดี
          (10)           ฝ่ายทรัพยากรบุคคล
          (11)           ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ
          (12)           ฝ่ายบริหารทั่วไป
          (13)           ฝ่ายวิจัยและยุทธศาสตร์
          (14)           ฝ่ายส่งเสริมบรรษัทภิบาล
          ข้อ 5  ฝ่ายกฎหมาย มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ให้คำปรึกษาและยกร่างกฎหมาย ประกาศ คำสั่ง และหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ที่ อยู่ในอำนาจหน้าที่ของสำนักงาน ซึ่งครอบคลุมถึงพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  พระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530  พระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540  พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และกฎหมายทั่วไปที่เกี่ยวข้อง เช่น กฎหมายแพ่งและพาณิชย์ กฎหมายอาญา และกฎหมายล้มละลาย เป็นต้น  รวมถึงการให้ข้อเสนอแนะและดำเนินการเพื่อการแก้ไขเพิ่มเติมกฎหมายที่อยู่ในอำนาจหน้าที่รับผิดชอบของสำนักงานตามที่กล่าวข้างต้น
          (2)   ดำเนินการและให้คำปรึกษากฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานทางปกครองของสำนักงานหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. เช่น พระราชบัญญัติข้อมูลข่าวสารของราชการ พ.ศ. 2540  พระราชบัญญัติวิธีปฏิบัติราชการทางปกครอง พ.ศ. 2539 พระราชบัญญัติจัดตั้งศาลปกครองและวิธีพิจารณาคดีปกครอง พ.ศ. 2542  พระราชบัญญัติความรับผิดทางละเมิดของเจ้าหน้าที่ พ.ศ. 2539 เป็นต้น  ตลอดจนดำเนินการที่จำเป็นในกรณีที่สำนักงานหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นคู่กรณีทางปกครอง
          (3)   ให้คำปรึกษาและยกร่างข้อบังคับ ระเบียบ และคำสั่งต่าง ๆ ที่ใช้บังคับภายในสำนักงาน  รวมทั้งความผูกพันตามสัญญาหรือหลักฐานอื่นใดระหว่างสำนักงานกับบุคคลภายนอก
          (4)   ปฏิบัติงานด้านเลขานุการและธุรการของคณะกรรมการวินิจฉัยอุทธรณ์ คณะอนุกรรมการกฎหมาย คณะกรรมการพัฒนากฎหมาย และอนุญาโตตุลาการ
           (5)   ประสานงานการปฏิบัติตามคำสั่งเรียกพยานเอกสารหรือหมายเรียกพยานบุคคล ตลอดจนการให้คำแนะนำและความช่วยเหลือแก่พนักงานในการต่อสู้คดีตามที่กำหนดในข้อบังคับสำนักงาน
          (6)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 6  ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน มีอำนาจหน้าที่
          (1)   กำกับดูแลบุคคลซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ซึ่งรวมถึงกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การจัดการเงินร่วมลงทุน  ตลอดจนตัวกลางที่เกี่ยวข้อง คือ ผู้ดูแลผลประโยชน์และผู้รับฝากทรัพย์สิน และกำกับดูแลบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งการดำเนินงานของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน  ตั้งแต่การเสนอแนะความเห็นในการออกใบอนุญาตใหม่หรือการจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้น  รายใหญ่ และผู้จัดการกองทุนของผู้ได้รับใบอนุญาต การให้ความเห็นชอบผู้ดูแลผลประโยชน์และผู้รับฝากทรัพย์สิน การอนุมัติจัดตั้งและแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม การกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการในการจัดการลงทุน การตอบข้อหารือต่าง ๆ การพิจารณาข้อร้องเรียนของผู้ถือหน่วย ลงทุนและลูกค้า รวมถึงการดำเนินการภายใต้กระบวนการอนุญาโตตุลาการในส่วนที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบธุรกิจจัดการลงทุนงานในอำนาจหน้าที่ตามวรรคหนึ่งมิให้หมายความรวมถึงการกำกับดูแลงานด้านทะเบียนสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ งานปฏิบัติการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และการรายงานผลการ   จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
          (2) รวบรวมและประมวลข้อมูลตามรายงานของบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการดำเนินงานตาม (1)
          (3)  ตรวจสอบการดำเนินงานที่เกี่ยวกับบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตตาม (1) ให้มีระบบงานที่จำเป็นในการบริหารความเสี่ยงและมีระบบการควบคุมดูแลให้การจัดการลงทุนเป็นไปตามนโยบายการลงทุน
          (4)  การพัฒนากองทุนรวมรูปแบบใหม่ ๆ
          (5) งานด้านวิเทศสหการที่เกี่ยวกับการดำเนินความร่วมมือทางด้านการออกและเสนอขายหน่วยลงทุนระหว่างประเทศ (cross-border)  ภายใต้กรอบความร่วมมือและความตกลงระหว่างประเทศทั้งในระดับทวิภาคี และพหุภาคีในระดับภูมิภาค
          (6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 7  ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ มีอำนาจหน้าที่
         (1)   กำกับดูแลบุคคลซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์  บุคคลซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   ทั้งนี้  ตั้งแต่  การเสนอแนะความเห็นในการออกใบอนุญาตใหม่หรือการจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่  และการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการในการประกอบธุรกิจ การตอบ ข้อหารือต่าง ๆ รวมถึงการพิจารณาข้อร้องเรียนและดำเนินการภายใต้กระบวนการอนุญาโตตุลาการในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ 
         (2)   กำกับดูแลการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ตั้งแต่การพิจารณาให้ใบอนุญาตและให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ตามที่กฎหมายกำหนด  รวมถึง การพิจารณาข้อร้องเรียนที่เกี่ยวกับการดำเนินงาน
         (3)   รวบรวมและประมวลข้อมูลตามรายงานของบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการดำเนินงานตาม (1) และ (2)
         (4)   ตรวจสอบการดำเนินงานบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตตาม (1) และ (2)  รวมถึง การพิจารณาลงโทษทางบริหารกรณีที่ไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่กำหนด  
          (5) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 8  ฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน มีอำนาจหน้าที่
                    (1)   กำกับดูแลบุคคลซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน บุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นบริษัทจัดอันดับกองทุนรวมรวมทั้งการให้คำแนะนำและการขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท  ตั้งแต่การเสนอแนะความเห็นในการออกใบอนุญาตใหม่หรือการจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ การขึ้นทะเบียนบุคลากรซึ่งปฏิบัติงานให้คำแนะนำและขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติงานของบุคลากรดังกล่าว
                    (2)  กำกับดูแลบุคคลซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ
กองทุนส่วนบุคคลในส่วนเกี่ยวกับงานด้านทะเบียนสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ งานปฏิบัติการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และการรายงานผลการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ รวมทั้งการดำเนินงาน   ของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนในส่วนที่เกี่ยวข้องกับงานดังกล่าว
                    (3)  รวบรวมและประมวลข้อมูลตามรายงานของบุคคลซึ่งจดทะเบียนหรือได้รับ
ใบอนุญาตดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการดำเนินงานตาม (1) และ (2) 
                    (4)  ดำเนินการทางทะเบียนต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งครอบคลุมถึง การจัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การแก้ไขเพิ่มเติมข้อบังคับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การเปลี่ยนแปลงกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และการเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
                    (5)  เผยแพร่ความรู้เกี่ยวกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในเรื่องบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และการให้สมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพตระหนักถึงการรักษาและปกป้องสิทธิประโยชน์อันพึงได้รับ และตอบข้อหารือที่เกี่ยวข้องกับพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530
                    (6)  พิจารณาข้อร้องเรียนและดำเนินการภายใต้กระบวนการอนุญาโตตุลาการในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำการลงทุนและการขายหลักทรัพย์ ไม่เหมาะสม 
                    (7)  ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 9  ฝ่ายกำกับบัญชีตลาดทุน มีอำนาจหน้าที่
          (1)   พิจารณาให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
          (2)   ส่งเสริมและพัฒนา รวมทั้งกำกับดูแลวิชาชีพบัญชีและการสอบบัญชีในส่วนที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน
          (3)   ให้คำปรึกษาและข้อเสนอแนะแก่ส่วนงานต่าง ๆ ของสำนักงาน รวมทั้งบุคคลภายนอกเกี่ยวกับวิชาการบัญชี และวิธีปฏิบัติทางบัญชี
          (4)   ให้ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของมาตรฐานการบัญชี และมาตรฐานการสอบบัญชีที่กำหนดโดยหน่วยงานที่รับผิดชอบ
          (5)   ให้ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีของนิติบุคคลตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
          (6)   ตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินของบริษัทจดทะเบียน รวมทั้งติดตามให้มีการดำเนินการแก้ไขการกระทำต่าง ๆ ในกรณีที่เห็นว่าเป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสม หรือไม่เป็นธรรมต่อผู้ถือหุ้นรายย่อยหรือผู้ลงทุน
          (7) ศึกษามาตรฐานการบัญชีต่างประเทศ รวมถึง ติดตามพัฒนาการเกี่ยวกับวิชาชีพบัญชีในต่างประเทศ เพื่อกำหนดแนวทางการนำมาตรฐานการบัญชีสากล มาใช้กับบริษัทในตลาดทุน           
          (8)  ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 10  ฝ่ายงานเลขาธิการ มีอำนาจหน้าที่
          (1) ดำเนินการเกี่ยวกับงานประชาสัมพันธ์ และงานสารนิเทศ
          (2) ปฏิบัติงานด้านเลขานุการและธุรการของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้บริหารระดับสูงของสำนักงาน
          (3) บริหารจัดการระบบฐานข้อมูลกลางและการเผยแพร่ข้อมูลด้านตลาดทุน และการดำเนินงานของสำนักงาน รวมทั้งการให้บริการข้อมูลและรับเรื่องร้องเรียนจากนักลงทุนและประชาชนทั่วไป
          (4) ดำเนินการเพื่อส่งเสริมและพัฒนาความรู้ด้านการเงิน การลงทุน และตลาดทุนให้แก่นักลงทุนและประชาชนโดยทั่วไป
          (5) ดำเนินการเกี่ยวกับงานวิเทศสัมพันธ์
          (6) ดำเนินการเกี่ยวกับห้องสมุดของสำนักงาน
          (7) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย       
          ข้อ 11 ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ มีอำนาจหน้าที่
          (1)   กำกับดูแลการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ซึ่งรวมถึงการพิจารณาคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของการเปิดเผยข้อมูลในตลาดแรก และดูแลการเปิดเผยข้อมูลภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ รวมถึงการติดตามดูแลการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน และการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วน และเป็นปัจจุบันเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนและตัดสินใจใช้สิทธิออกเสียง
          (2)   กำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ในส่วนของการกำกับดูแลบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์
          (3)   ศึกษาแนวทางในการพัฒนาผู้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ได้แก่ ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน รวมทั้งพิจารณาคำขอความเห็นชอบ และติดตามการปฏิบัติหน้าที่ของบุคคลดังกล่าว ตลอดจนการพิจารณาลงโทษผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่บกพร่อง
          (4)  ตรวจสอบข้อร้องเรียนที่เกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียนเพื่อประกอบการพิจารณาของสำนักงาน
          (5)  จัดทำระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารบริษัทที่ออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน 
          (6)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 12  ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ตรวจสอบกิจการและการดำเนินงานของสำนักงานให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อบังคับ คำสั่ง และพิธีปฏิบัติที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานกำหนด เพื่อให้มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุม ปลอดภัย
          (2)   ให้ข้อเสนอแนะเพื่อการปรับปรุงแก้ไขให้การดำเนินงานเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
          (3)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 13  ฝ่ายตรวจสอบและคดี มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ติดตาม รวบรวม และตรวจสอบพยานหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ และการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          (2)  รวบรวม และตรวจสอบพยานหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่เข้าข่ายความผิดอื่นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
          (3)   ดำเนินการป้องปราม หรือดำเนินการตามกฎหมายกับผู้กระทำผิดโดยกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน หรือเสนอข้อเท็จจริงต่อคณะกรรมการเปรียบเทียบเพื่อพิจารณาเปรียบเทียบปรับ
          (4)   พิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์และการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          (5)   กำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในส่วนที่เกี่ยวกับระบบการซื้อขาย
          (6)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 14  ฝ่ายทรัพยากรบุคคล มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ศึกษา วางแผน และดำเนินการเกี่ยวกับการพนักงาน สวัสดิการ การจัดองค์งาน
และการพัฒนาพนักงาน
          (2)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 15 ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ศึกษา วางแผน วิเคราะห์ระบบงาน ออกแบบระบบงาน และพัฒนาระบบงานด้วยคอมพิวเตอร์
          (2)   ศึกษาและพัฒนาระบบการจัดเก็บและเรียกใช้ฐานข้อมูลโดยอาศัยเทคโนโลยีสารสนเทศ
          (3)   บำรุงรักษาระบบงานที่พัฒนาแล้วเสร็จ
          (4)   บริหารการใช้ข้อมูลในระบบเครือข่ายทั้งในและนอกสำนักงาน
          (5)   ศึกษาและจัดหาเทคโนโลยีสารสนเทศ และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ต่าง ๆ เพื่อนำมาใช้ในงานของสำนักงาน
          (6)   ให้คำปรึกษาหรือข้อเสนอแนะ และแก้ไขปัญหาของระบบคอมพิวเตอร์ภายในสำนักงาน รวมทั้งการพัฒนาบุคลากรทางด้านคอมพิวเตอร์
          (7)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 16  ฝ่ายบริหารทั่วไป มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ดำเนินการเกี่ยวกับการบริหารงานพัสดุและงานธุรการทั่วไป
          (2)   ดำเนินการเกี่ยวกับการวางรูปและระเบียบการบัญชี การประมวลบัญชี ตลอดจนการจัดงบประมาณของสำนักงาน 
          (3)   ดำเนินการเกี่ยวกับธุรการเงินและการลงทุนของสำนักงาน
          (4)   ดำเนินการ ศึกษา พัฒนาและควบคุมระบบการรักษาความปลอดภัยเกี่ยวกับบุคคล เอกสาร ข่าวสาร สถานที่และทรัพย์สินของสำนักงาน
          (5)   ตรวจสอบประวัติและพฤติการณ์ของลูกจ้างทดลองงานก่อนเข้าปฏิบัติงาน
          (6)   ติดตาม รวบรวม ข้อมูล ข่าวสาร เกี่ยวกับสถานการณ์หรือความเคลื่อนไหวต่าง ๆ ที่อาจมีผลกระทบต่อความปลอดภัยในชีวิตพนักงานและ/หรือทรัพย์สินของสำนักงาน หรือมีผลกระทบในทางที่อาจเป็นหรือเป็นอุปสรรคต่อการดำเนินงานของสำนักงาน ทำการวิเคราะห์ ประเมิน
สถานการณ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง เพื่อเสนอแนะนโยบายหรือมาตรการที่จำเป็นในการรักษาความปลอดภัยสำนักงาน
          (7)   ดำเนินการใด ๆ เพื่อระงับ ยับยั้ง ป้องกันภัยคุกคามที่อาจมีต่อสำนักงาน ภายใต้ขอบเขต ข้อจำกัดแห่งอำนาจหน้าที่ หรือเป็นไปตามกฎ ระเบียบ คำสั่ง และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
          (8)   ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
          ข้อ 17  ฝ่ายวิจัยและยุทธศาสตร์ มีอำนาจหน้าที่ 
          (1)   ศึกษา และติดตามพัฒนาการที่เกี่ยวกับตลาดทุน ทั้งในประเทศและต่างประเทศที่มีผลต่อตลาดทุนของประเทศ
          (2)  จัดทำแผนกลยุทธ์ในการปฏิบัติภารกิจของสำนักงาน
          (3)  กำหนดบทบาทและยุทธศาสตร์ในการดำเนินงานด้านต่างประเทศของสำนักงาน  
          (4)   กำหนดนโยบายและยุทธศาสตร์ในการกำกับและพัฒนาตลาดทุน ทั้งด้านสินค้าผู้ร่วมตลาด โครงสร้างพื้นฐาน รวมถึงเพื่อการแก้ไขปัญหาและอุปสรรคในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน
          (5)  กำหนดนโยบายเพื่อการพัฒนา การแก้ไขปัญหาและอุปสรรคในการพัฒนาตลาดตราสารหนี้  รวมถึงการกำกับดูแลและตรวจสอบการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจด้านตราสารหนี้และธุรกิจที่เกี่ยวข้อง
          (6)  จัดทำรายงานวิเคราะห์ภาวะเศรษฐกิจและภาวะตลาดทุน ตลอดจนงานวิชาการอื่น
          (7)  ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
           ข้อ 18  ฝ่ายส่งเสริมบรรษัทภิบาล มีอำนาจหน้าที่
          (1)   ศึกษาแนวทางการเสริมสร้างบรรษัทภิบาลที่ดีของบริษัทจดทะเบียน รวมทั้งการออกมาตรการต่างๆ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย ซึ่งมีทั้งมาตรการเชิงบังคับ  และมาตรการเชิงสนับสนุน 
          (2)   กำกับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
 (ยังมีต่อ)