ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สข. 41/2549
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และมาตรฐานการปฏิบัติงาน
(ฉบับที่ 3)
_______________________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 12 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 65/2547 เรื่อง
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 22 ธันวาคม พ.ศ.
2547 และข้อ 2(2) และข้อ 11 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 20/2547 เรื่อง
หลักเกณฑ์การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2547 สำนักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 15 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 25/2548
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 15 การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ก ตามข้อ 13 ให้สิ้นสุดในวันที่ 1
กรกฎาคม พ.ศ. 2550 และการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ข ตามข้อ 14 ให้สิ้นสุดในวันที่ 1
มกราคม พ.ศ. 2550”
ข้อ 2 ให้ยกเลิกตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ก ตามข้อ 4
วรรคหนึ่งของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 25/2548 ที่แนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 25/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และมาตรฐานการ
ปฏิบัติงาน ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548 และให้ใช้ตารางที่แนบท้ายประกาศนี้แทน
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2549 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2549
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภท ก ตามบทเฉพาะกาลจะสิ้นสุดลงในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2549 และการดำเนินการขอความเห็นชอบตามหลักเกณฑ์ที่มีใน
ปัจจุบัน ผู้ขอความเห็นชอบต้องใช้เวลาเตรียมตัวระยะหนึ่ง ซึ่งมีผลทำให้จำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนดังกล่าวไม่เพียงพอต่อการรองรับ
ธุรกรรมตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในปี พ.ศ. 2550 สมควรขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้าประเภท ก ออกไปอีก และโดยที่เป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนดังกล่าว
เพื่อเพิ่มทางเลือกในการขอความเห็นชอบให้เหมาะสมยิ่งขึ้น จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ก ตามข้อ 4 วรรคหนึ่งของประกาศสำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 25/2548
คุณสมบัติ กรณีที่ 1 กรณีที่ 2 กรณีที่ 3 กรณีที่ 4
1. วุฒิการศึกษาจากสถาบันการศึกษา วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาตรี วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาตรี - วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาตรี
ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ
2. ประสบการณ์ - มีประสบการณ์การทำงานในประเทศหรือ ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการ มีประสบการณ์การทำงานในประเทศ
ต่างประเทศ ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ ขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนอง หรือต่างประเทศ ที่สำนักงาน
เกี่ยวกับการวิเคราะห์คุณค่าหรือความ เดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญา ก.ล.ต. ยอมรับ เกี่ยวกับการ
เหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซื้อขายล่วงหน้าประเภท ก จาก วิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์
เป็นระยะเวลารวมกันไม่น้อยกว่า สองปีใน องค์กรกำกับดูแลของต่างประเทศ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์
ช่วงระยะเวลาห้าปี ก่อนวันยื่นคำขอความ ที่สำนักงานก.ล.ต. ยอมรับ เป็นระยะเวลารวมกันไม่น้อยกว่า
เห็นชอบ สี่ปีในช่วงระยะเวลาเจ็ดปี ก่อน
วันยื่นคำขอความเห็นชอบ
3. ความรู้ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง ซึ่งต้อง 3.1 สอบผ่านหลักสูตร Chartered - - สอบผ่านหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต.
ผ่านการทดสอบมาแล้วไม่เกินสองปีในวัน Financial Analyst (CFA) หรือ ยอมรับ
ยื่นคำขอความเห็นชอบหรือหากเกินสองปี หลักสูตร Certified Investment
ต้องเคยเข้าอบรมตามหลักสูตรของสถาบัน and Securities Analyst (CISA)
ฝึกอบรมหรือหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต. ตั้งแต่ระดับสองขึ้นไป หรือ
ยอมรับไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอความ 3.2 สอบผ่านหลักสูตรสำหรับการเป็น
เห็นชอบ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภท ก จากสำนักงาน ก.ล.ต.หรือ
3.3 สอบผ่านหลักสูตรอื่นที่สำนักงาน
ก.ล.ต. ยอมรับ
4. ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบที่ ผ่านการทดสอบมาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหากเกินสองปี ต้องเคยเข้าอบรมตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรม หรือหลักสูตรอื่นที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ก สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ ไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอความเห็นชอบ