8 ธันวาคม 2551
เรียน ผู้จัดการ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
ที่ กลต.น.(ว) 53/2551 เรื่อง การขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ
ตามที่ข้อ 7/1 ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 23/2547 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 11 มิถุนายน พ.ศ. 2547 กำหนดว่า ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวม (“บลจ.”) ประสงค์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีลักษณะเดียวกันหลายกองทุนในช่วงหนึ่งปีใด ๆ ให้ บลจ. ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ (“โครงการต้นแบบ”) โดย บลจ. อาจระบุข้อมูลในส่วนของวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เป็นแบบทางเลือกได้ นั้นสำนักงานขอเรียนว่า ในกรณีที่ บลจ. ขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมขึ้นภายใต้โครงการต้นแบบ (“กองทุนลูก”) ที่มีวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เพียงบางส่วนของทางเลือกที่กำหนดไว้ในโครงการต้นแบบ บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม นโยบายการลงทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นในโครงการจัดการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกให้ชัดเจน และสอดคล้องกับชื่อกองทุนลูกและข้อมูลที่ บลจ. แจ้งต่อผู้ลงทุนผ่านการโฆษณาประชาสัมพันธ์ เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นและเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนตามที่กฎหมายกำหนด ตัวอย่างเช่น กรณีโครงการต้นแบบเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่ระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม และประเภทหลักทรัพย์ไว้เป็นทางเลือกที่จะลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศ และ บลจ. ตั้งกองทุนลูกโดยประสงค์ที่จะลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชีย (Asian Bond) เท่านั้น โดยตั้งชื่อกองทุนว่า กองทุนรวมเอบีซี เอเชียบอนด์ ฟันด์ (ABC Asian Bond Fund) บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ในการลงทุนและนโยบายการลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชียดังกล่าว ให้ชัดเจนในโครงการจัดการกองทุนรวมและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกด้วย
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
ขอแสดงความนับถือ
เลขาธิการ