ต่อไปได้ แต่หากมีการจำหน่ายทรัพย์สินดังกล่าวไปเท่าใด บริษัทจัดการอาจคงทรัพย์สินนั้นไว้ได้
เพียงเท่าจำนวนที่เหลือนั้น
ความในวรรคหนึ่ง มิให้ใช้บังคับกับตราสารแห่งหนี้ที่เสนอขายในประเทศ หรือมีผู้ออกหรือคู่สัญญาเป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ที่ไม่เป็นไปตามประเภทที่กำหนดไว้ในประกาศนี้ ซึ่งกองทุนได้มาซึ่งตราสารแห่งหนี้ดังกล่าวหลังวันที่ 5 กรกฎาคม พ.ศ. 2548
ข้อ 105 ในวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หากบริษัทจัดการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สิน
ของกองทุนเป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ที่ยังใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ แต่เกินอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนด
ในประกาศนี้ บริษัทจัดการจะยังคงไว้ซึ่งการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินดังกล่าวต่อไปได้ แต่หาก
ทรัพย์สินอื่นนั้นเป็นตราสารที่มีกำหนดอายุซึ่งได้หมดอายุลงหรือได้มีการจำหน่ายทรัพย์สินนั้นไปเท่าใด
บริษัทจัดการอาจคงทรัพย์สินอื่นนั้นไว้ได้เพียงจำนวนที่เหลือ
ข้อ 106 ในกรณีบริษัทจัดการได้ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตั๋วสัญญาใช้เงินที่ออกโดยบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน) ตามโครงการรับแลกเปลี่ยนตั๋วสัญญาใช้เงินของ
16 สถาบันการเงินเป็นตั๋วสัญญาใช้เงินของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน) และ
บัตรเงินฝากที่ออกโดยธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ตามโครงการธนาคารกรุงไทยรับแลกเปลี่ยน
ตั๋วบริษัทเงินทุน 42 บริษัท (คปต.42) เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน มิให้บริษัทจัดการนับทรัพย์สิน
ดังกล่าวรวมในอัตราส่วนตามข้อ 54 ข้อ 57 ข้อ 58 ข้อ 59(1) และข้อ 61
ข้อ 107 ในกรณีที่กองทุนรวมที่ได้จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมกับ
สำนักงานก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ มีรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมขัดหรือแย้งกับ
ข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ หรือในกรณีที่ข้อสัญญาในสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลมีข้อความ
ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ ให้บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ในกรณีของกองทุนรวมปิดและกองทุนส่วนบุคคล ให้บริษัทจัดการยื่นขอ
ความเห็นชอบแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมต่อสำนักงาน หรือดำเนินการแก้ไขเพิ่มเติม
สัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล แล้วแต่กรณี เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดแห่งประกาศนี้
ภายในโอกาสแรกที่สามารถกระทำได้
(2) ในกรณีของกองทุนรวมเปิด ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นขอความเห็นชอบ
แก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ต่อสำนักงาน
ภายในหนึ่งปีนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ข้อ 108 ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแล้ว แต่ยังมิได้เสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมเสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนแล้ว แต่ยังมิได้จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็น
กองทุนรวมกับสำนักงานก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หากรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าวขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ในกรณีที่ยังมิได้เสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวม
ยื่นขอความเห็นชอบแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดแห่งประกาศนี้
ต่อสำนักงาน ก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนในครั้งแรก
(2) ในกรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนแล้ว แต่ยังมิได้จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมต่อสำนักงาน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นขอความเห็นชอบแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ
จัดการกองทุนรวมเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ต่อสำนักงาน ภายหลังจากที่ได้จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมต่อสำนักงาน แต่ต้องไม่เกินหนึ่งปีนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ประกาศ ณ วันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2549
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อให้บริษัทจัดการลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์
จากหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือทรัพย์สินอื่น รวมทั้งการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ให้เป็นไป
อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนและวัตถุประสงค์ทั้งของกองทุนรวมและกองทุน
ส่วนบุคคล โดยการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินของกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลจะต้องอยู่ภายใต้หลักการกระจายความเสี่ยง สำนักงานโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงเห็นสมควร
กำหนดประเภทหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทรัพย์สินอื่นและการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่กองทุน
อาจลงทุนหรือมีไว้ได้ รวมทั้งกำหนดอัตราส่วนการลงทุนและการมีไว้ซึ่งทรัพย์สินดังกล่าวสำหรับ
กองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลรายย่อย เพื่อให้มีการกระจายความเสี่ยงใน
การลงทุนมากยิ่งขึ้น