ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สจ. 37/2551
เรื่อง แบบคำขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิ
ที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นรองรับ และเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ
___________________________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 34/2551 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้บริษัทที่ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใหม่และหุ้นรองรับ ต่อประชาชนยื่นคำขออนุญาตตามแบบ 35-W ท้ายประกาศนี้ พร้อมแนบเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสำนักงานจำนวนหนึ่งชุด
(1) เอกสารแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิ
(2) เอกสารแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ขออนุญาต
(3) เอกสารหลักฐานตามที่กำหนดไว้สำหรับการขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่และวิธีการยื่นคำขออนุญาต เฉพาะเอกสารหลักฐานที่ไม่ได้กำหนดไว้เป็นการเฉพาะในประกาศนี้ โดยอนุโลม
(4) สำเนาหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นในครั้งที่มีการพิจารณาให้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
(5) สำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นในวาระที่อนุมัติให้ออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ
(6) สำเนาหนังสือรับรองที่กระทรวงพาณิชย์ออกให้ไม่เกินสามเดือนก่อนวันยื่นคำขออนุญาต
(7) ร่างข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ
(8) หนังสือรับรองคุณสมบัติจากกรรมการอิสระ
ในกรณีที่บริษัทยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นรองรับและร่างหนังสือชี้ชวนมาพร้อมกับการยื่นคำขออนุญาต ให้ถือว่าบริษัทได้แนบเอกสารตามวรรคหนึ่ง (1) และ (2) แล้ว
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 24 ธันวาคม พ.ศ. 2551
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ขายต่อประชาชน โดยกำหนดประเภทเอกสารหลักฐานที่ต้องยื่นประกอบคำขออนุญาตด้วย จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้