การจัดทำและการยื่นรายงานของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                               ที่ สธ.  9/2549
                                   เรื่อง  การจัดทำและการยื่นรายงานของผู้ได้รับใบอนุญาต
                                         เป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                                            ______________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 19 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 39 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          “ตัวแทนซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
          “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์”  หมายความว่า  ข้อความที่ได้สร้าง ส่ง รับ เก็บรักษา หรือประมวลผล ด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์
          “ระบบรับส่งการรายงานเกี่ยวกับตัวแทนซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า  ระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด เพื่อให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาใช้ในการยื่นรายงานเกี่ยวกับตัวแทนซื้อขายสัญญากับสำนักงาน ก.ล.ต. 
          ข้อ 2   ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาจัดทำและยื่นรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงานรวมทั้งรายงานทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามแบบและภายในกำหนดเวลาที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 
ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามวรรคหนึ่งแม้ไม่มีธุรกรรมเกิดขึ้นในระยะเวลาดังกล่าวด้วย  
          ข้อ 3   ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานตามข้อ 2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งการรายงานเกี่ยวกับตัวแทนซื้อขายสัญญา โดยดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ เว้นแต่สำนักงาน ก.ล.ต. จะผ่อนผันเป็นอย่างอื่น
          ข้อ 4   ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่ต้องจัดทำและยื่นรายงานตามข้อ 2 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  หากตัวแทนซื้อขายสัญญาได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในกฎหมายดังกล่าวและประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามกฎหมายดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาได้ปฏิบัติตามประกาศนี้ด้วยแล้ว
          ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16  เมษายน  พ.ศ. 2549  เป็นต้นไป
                    ประกาศ  ณ  วันที่  31 มีนาคม พ.ศ. 2549                              
                                                             (นายประสงค์  วินัยแพทย์)
                                                                  รองเลขาธิการ
                                                               รักษาการแทนเลขาธิการ
                                                  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---