13 พฤษภาคม 2552
เรียน ผู้จัดการ
บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ
กองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท
ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย
บริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ค้าหน่วยลงทุน หรือ
จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน
นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
ที่ น.(ว) 3 /2552 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและ
การให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน
ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น.10 /2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2552 (“ประกาศโฆษณาฉบับใหม่”) โดยให้ใช้ประกาศฉบับนี้แทนประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน ลงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2551 (“ประกาศโฆษณาฉบับเดิม”)
เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน และให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของประกาศ โฆษณาฉบับใหม่ได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมว่าประกาศโฆษณาฉบับใหม่มีเนื้อหาส่วนใหญ่เช่นเดียวกับประกาศโฆษณาฉบับเดิม ยกเว้นในส่วนของการโฆษณาที่เกี่ยวกับประมาณการผลตอบแทน ในอนาคตทั้งในรูปแบบการระบุตัวเลขผลตอบแทนที่แน่นอน หรือระบุอัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนดให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา
ทั้งนี้ ในการโฆษณาดังกล่าว บริษัทจัดการและตัวแทนขายหน่วยลงทุน (“LBDU”) ยังคงต้องตระหนักถึงความถูกต้องและความเหมาะสมของข้อมูลที่ใช้ในการโฆษณาไม่ให้เป็นเท็จ เกินความจริง หรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิด รวมทั้งต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ ตามหลักเกณฑ์ในประกาศโฆษณาอย่างเคร่งครัด เช่น ขนาดและรูปแบบการนำเสนอตัวเลขประมาณการผลตอบแทน หรือต้องแสดงข้อมูลประกอบเกี่ยวกับพอร์ตการลงทุนและคำเตือนอย่างชัดเจน เป็นต้น และบริษัทจัดการต้องเป็นผู้จัดทำข้อมูลประกอบการประมาณการผลตอบแทนเท่านั้น ทั้งนี้ LBDU สามารถนำข้อมูล ดังกล่าวที่ได้รับจากบริษัทจัดการไปเผยแพร่ต่อได้
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติต่อไป
ขอแสดงความนับถือ
(นายประกิด บุณยัษฐิติ)
ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
เลขาธิการแทน
ที่ สข/น. 10 /2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริม
การขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน
ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2552