27 ธันวาคม 2549
เรียน ผู้จัดการ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท
บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท
ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
ที่ กลต.น.(ว) 57 /2549
เรื่อง แนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 103 (8)
ตามที่มาตรา 103 (8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งเป็นผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทจำกัดซึ่งตนเป็นหุ้นส่วนหรือถือหุ้นอยู่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนทุนทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัดหรือจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท (แล้วแต่กรณี) เป็นหรือทำหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการหรือที่ปรึกษาของบริษัทหลักทรัพย์ (ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์) เว้นแต่เป็นกรณีที่ได้รับยกเว้นตามที่กำหนด นั้น
สำนักงานจึงเห็นควรกำหนดแนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 103 (8) โดยถือว่าบุคคลที่เป็นหุ้นส่วนหรือถือหุ้นอยู่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนทุนทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัดหรือจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท (แล้วแต่กรณี) และหากบุคคลดังกล่าวดำรงตำแหน่งดังต่อไปนี้ในห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทด้วย ถือว่าบุคคลดังกล่าวมีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 (8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
1. ผู้จัดการ
2. บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ อันได้แก่ตำแหน่ง รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ
ขอแสดงความนับถือ
(นายประเวช องอาจสิทธิกุล)
ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส
เลขาธิการแทน
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทร. 0-2695-9695
โทรสาร 0-2695-9916