เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สด. 46/2552

เรื่อง เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบ

กฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

______________________

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 64 และมาตรา 89 วรรคหนึ่ง ประกอบกับมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และมาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2548 เรื่อง เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548

ข้อ 2 ในประกาศนี้

(1) “ศูนย์ซื้อขายสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(2) “สำนักหักบัญชีสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) “กรรมการ” หมายความว่า กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา แล้วแต่กรณี

(4) “คณะกรรมการ” หมายความว่า คณะกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา แล้วแต่กรณี

ข้อ 3 ในการเสนอกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญาเพื่อขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบดังต่อไปนี้

(1) หนังสือแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับหลักการ เหตุผล และความจำเป็นในการออกกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบ รวมทั้งประโยชน์และผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการออกกฎเกณฑ์ตลอดจนแนวทางในการบังคับใช้กฎเกณฑ์ดังกล่าว

(2) รายงานการประชุมคณะกรรมการในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการพิจารณากฎเกณฑ์ ที่ขอความเห็นชอบ พร้อมทั้งเอกสารที่ใช้ประกอบการพิจารณา เช่น กฎเกณฑ์ของต่างประเทศในเรื่องทำนองเดียวกัน เป็นต้น และในกรณีที่ความเห็นของคณะกรรมการต่อกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบ ไม่เป็นเอกฉันท์ ให้ระบุจำนวนกรรมการที่ไม่เห็นด้วยกับกฎเกณฑ์ดังกล่าวรวมทั้งสรุปความเห็นของกรรมการที่ไม่เห็นด้วย

(3) บันทึกความเห็นของคณะอนุกรรมการที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่พิจารณากลั่นกรองและเสนอข้อคิดเห็นต่อคณะกรรมการเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบ ในกรณีที่มีการเสนอกฎเกณฑ์ดังกล่าวต่อคณะอนุกรรมการเพื่อพิจารณาให้ความเห็น

(4) รายงานการรับฟังความคิดเห็นและเอกสารประกอบการรับฟังความคิดเห็นของสมาชิก ผู้ลงทุน หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา พร้อมความเห็นของศูนย์ซื้อขายสัญญาหรือสำนักหักบัญชีสัญญา ในกรณีที่กฎเกณฑ์ที่ขอความเห็นชอบอาจมีผลกระทบ ต่อการดำเนินธุรกิจหรือประโยชน์ได้เสียของบุคคลดังกล่าว

ข้อ 4 ให้บรรดาคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2548 เรื่อง เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสำนักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ

ข้อ 5 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2548 เรื่อง เอกสารหลักฐานประกอบการขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้

ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

เห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นอำนาจของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

จึงเห็นควรปรับปรุงถ้อยคำในประกาศนี้ให้สอดคล้องกับอำนาจดังกล่าว จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้