ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทน. 41/2552
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
ให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา
__________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 92 วรรคสอง มาตรา 100 วรรคสอง และมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
(1) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทจัดการกองทุนรวม หรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(2) “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
(3) “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(4) “กองทุน” หมายความว่า กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล
(5) “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 ประกาศนี้ไม่ใช้บังคับกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น โดยการจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทดังกล่าวให้เป็นตามกฎหมายอื่นนั้น ทั้งนี้ ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 92 วรรคสาม
ข้อ 3 บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นอยู่ด้วย หากบริษัทดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ตั้งสาขาเต็มรูปแบบสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นนั้นแล้ว ให้สำนักงานอนุญาตให้สาขาเต็มรูปแบบดังกล่าวให้บริการลูกค้าสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลด้วย
ข้อ 4 บริษัทจัดการรายใดที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขา ให้บริษัทจัดการนั้นยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการที่สำนักงานกำหนด โดยสำนักงานจะอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขาได้ต่อเมื่อเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) บริษัทจัดการมีฐานะการเงินที่เหมาะสม
(2) บริษัทจัดการไม่มีพฤติกรรมและประวัติที่ไม่เหมาะสมต่อการขยายธุรกิจด้วยการมีสำนักงานสาขา หรือที่อาจส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน
(3) บริษัทจัดการแสดงให้เห็นได้ว่ามีการจัดเตรียมระบบงานสำหรับสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตอย่างเหมาะสมต่อการให้บริการลูกค้า โดยระบบงานที่เตรียมนั้นต้องสอดคล้องต่อการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และสำนักงานใหญ่สามารถควบคุมดูแลระบบงานและการให้บริการของสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตนั้นได้
ข้อ 5 ในการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา สำนักงานอาจกำหนดเงื่อนไขดังต่อไปนี้ให้บริษัทจัดการปฏิบัติได้
(1) ขอบเขตการดำเนินงานของสำนักงานสาขาที่อนุญาตนั้นตามความเหมาะสม
(2) การดำเนินการของบริษัทจัดการเพื่อเตรียมความพร้อมหรือเพื่อให้สำนักงานตรวจความพร้อมก่อนเริ่มเปิดดำเนินการ
(3) การจัดสถานที่เพื่อเป็นสำนักงานสาขาหรือบุคลากรประจำสำนักงานสาขา ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนในการติดต่อกับสำนักงานสาขาและเพื่อประโยชน์ในการที่สำนักงานจะตรวจสอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาให้เป็นไปตามกฎหมาย
(4) เงื่อนไขก่อนหรือภายหลังการปิดสำนักงานสาขา
ข้อ 6 ในการให้บริการของสำนักงานสาขา หากจะมีการมอบหมายการดำเนินการของสำนักงานสาขาให้บุคคลอื่นดำเนินการแทน จะต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงานก่อน และสำนักงานจะอนุญาตได้ต่อเมื่อมีความจำเป็นโดยสภาพที่สำนักงานสาขาไม่อาจดำเนินการเช่นนั้นได้ด้วยตนเองหรือการมอบหมายนั้นจะทำให้การให้บริการของสำนักงานสาขามีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
ข้อ 7 ในกรณีที่ปรากฏว่าการให้บริการของสำนักงานสาขาอาจก่อให้เกิดความเสียหายให้แก่ผู้ลงทุน หรือการเปิดสำนักงานสาขานั้นต่อไปอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจัดการ หรือบริษัทจัดการไม่สามารถดำรงลักษณะตามข้อ 4 ได้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งปิดการให้บริการสำนักงานสาขานั้นเป็นการชั่วคราวหรือถาวรก็ได้หรือจะสั่งห้ามการมีสำนักงานสาขาเพิ่มเติมก็ได้
ข้อ 8 บริษัทจัดการรายใดที่มีการให้บริการในรูปแบบสำนักงานบริการหรือสำนักงานสาขาซึ่งได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามประกาศดังต่อไปนี้ อยู่ก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าสำนักงานบริการหรือสำนักงานสาขาดังกล่าวเป็นสำนักงานสาขาที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามประกาศนี้แล้วโดยยังคงให้บริการต่อไปได้ตามขอบเขตกิจการที่กำหนดไว้ในขณะที่ได้รับอนุญาต และต้องอยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้และประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับประกาศนี้
(1) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2540
(2) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม 2550
ข้อ 9 ให้บรรดาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ
ข้อ 10 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้
ข้อ 11 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552
(นายวิจิตร สุพินิจ)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ออกหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา เป็นอำนาจของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน จึงเห็น
ควรออกประกาศเพื่อทดแทนประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้