หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

                              ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                          ที่ กธ.  11/2549
                          เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงาน
                                       ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ 
                                        ___________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 45 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้          
          ข้อ 1   ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 61/2543  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543          
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          “บริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า  บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์  
          “ประกาศ ที่ กธ. 42/2543”  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 
          “ประกาศ ที่ กธ. 43/2543”  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 43/2543  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 
          ข้อ 3   ให้นำความในข้อ 4 ข้อ 4/1 ข้อ 5 ข้อ 6 ข้อ 7 ข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 ข้อ 14 ข้อ 25 และข้อ 26 ของประกาศ ที่ กธ. 42/2543  มาใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ โดยอนุโลม  
          ความในวรรคหนึ่ง มิให้ใช้บังคับกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน
          ข้อ 4   ให้นำความในข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 6 ข้อ 7 ข้อ 8 ข้อ 12 ข้อ 16 ข้อ 20 และข้อ 21 ของประกาศ ที่ กธ. 43/2543  มาใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ โดยอนุโลม  
          ข้อ 5   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 พฤษภาคม พ.ศ. 2549  เป็นต้นไป เว้นแต่ข้อ 3 เฉพาะในส่วนที่ให้นำความในข้อ 4/1 ของประกาศ ที่ กธ. 42/2543 มาใช้บังคับโดยอนุโลม ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป
          ประกาศ   ณ   วันที่  2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549
                                                  (นายทนง  พิทยะ)
                                            รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                              ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---