นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

                                                  6  มิถุนายน  2549
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
          ที่ น.(ว) 11/2549  เรื่อง  นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
          ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549  
          เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้
          1.   ประกาศที่ยกเลิก
          ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 15/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 6 มิถุนายน พ.ศ. 2544
          2.   การบังคับใช้
          กำหนดให้ประกาศฉบับดังกล่าวข้างต้นบังคับใช้กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท และบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ 2(6) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543) ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 
          3.   ประเด็นสำคัญของประกาศ
          กำหนดให้บริษัทจัดการที่ต้องการซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทใด ๆ เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ การซื้อหรือมีหุ้นนั้นต้องมีลักษณะดังนี้
          (1)  เป็นเงินลงทุนในระยะยาวเกิน 1 ปี เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันในกรณีที่คณะกรรมการของบริษัทเห็นว่ามีเหตุจำเป็นและสมควรที่จะต้องจำหน่ายหุ้นก่อนระยะเวลา 1 ปี ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องแสดงหลักฐานที่แสดงเหตุอันจำเป็นและสมควรในการจำหน่ายหุ้นก่อนเวลาดังกล่าว 
ให้สำนักงานทราบภายใน 5 วันทำการนับแต่มีการจำหน่ายหุ้นนั้น  
          (2)  ต้องไม่มีวัตถุประสงค์ในการเพิ่มทุน เพื่อนำเงินลงทุนที่ได้ไปซื้อหรือมีหุ้น
          (3)  ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด ว่าด้วยเรื่องการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกันในส่วนที่เกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วย
          4.   วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ 
          ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2549 เป็นต้นไป
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                  ขอแสดงความนับถือ
                                              (นางดวงมน  จึงเสถียรทรัพย์)
                                           ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                   เลขาธิการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย      สำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
                วิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549  
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทร. 0-2695-9537