แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์

                   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                 ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548
                     เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ
                       การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์
                                 _________________
          โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติว่า การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จะกระทำได้ต่อเมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว  และโดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกำหนดแนวปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้ยกเลิก
          (1)  ประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 12/2542 ลงวันที่ 5 ตุลาคม พ.ศ. 2542
          (2)  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อธ/น. 26/2543 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2543
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          “บริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า   บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินที่จัดตั้งตามกฎหมายอื่นและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในภายหลัง
          “ผู้บริหาร”  หมายความว่า   บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ตั้งหรือยอมให้เป็นหรือทำหน้าที่กรรมการหรือผู้จัดการ
          “ผู้จัดการ”  หมายความว่า   บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของบริษัท  ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม
          “สำนักงาน”  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 3   ในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานกำหนดแนวปฏิบัติไว้ดังนี้
          (1)  กรณีทั่วไป  กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งบุคคลใหม่เป็นผู้บริหารของบริษัทหรือกรณีอื่นนอกจากที่กำหนดใน (2) ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นคำขอรับความเห็นชอบตามแบบ 104-6 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้ ต่อสำนักงาน
          (ก)  โครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัท
          (ข)  รายละเอียดของขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของตำแหน่งที่ขอรับความเห็นชอบ
          (ค)  ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร ซึ่งได้แก่ สำเนาบัตรประจำตัวที่ออกให้โดยส่วนราชการ หรือองค์การของรัฐ หรือสำเนาหนังสือเดินทาง สำเนาทะเบียนบ้านที่ปรากฏชื่อบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบ และสำเนาคุณวุฒิทางการศึกษา
          (ง)  แบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 104-7  ที่แนบท้ายประกาศนี้ และเอกสารเพิ่มเติมประกอบหนังสือรับรองประวัติบุคคล (ถ้ามี)
          สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน  เว้นแต่เป็นกรณีมีเหตุจำเป็นต้องตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงานได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันดังกล่าวแล้ว
          (2)  กรณีเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของผู้บริหารที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานไปแล้ว  กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานไปแล้ว  จากตำแหน่งผู้จัดการเป็นตำแหน่งกรรมการ หรือจากตำแหน่งกรรมการที่มีอำนาจในการจัดการเป็นตำแหน่งกรรมการที่ไม่มีอำนาจในการจัดการ ให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ในตำแหน่งหรืออำนาจที่เปลี่ยนแปลงใหม่ ทั้งนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งการเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจของบุคคลดังกล่าวต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันนับแต่วันที่การเปลี่ยนแปลงนั้นมีผลบังคับ พร้อมทั้งระบุวันที่
การเปลี่ยนแปลงนั้นมีผลบังคับไว้ในหนังสือที่แจ้งด้วย
          ข้อ 4   ความเห็นชอบของสำนักงานให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ย่อมสิ้นสุดลงด้วยเหตุดังต่อไปนี้
          (1)  กรณีที่ความเห็นชอบของสำนักงานเป็นแบบมีกำหนดระยะเวลา  ให้ความเห็นชอบของสำนักงานสิ้นสุดลงเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดนั้น   
          (2)  กรณีที่บุคคลนั้นพ้นจากตำแหน่งผู้บริหารที่ได้รับความเห็นชอบด้วยเหตุอื่นที่มิใช่เพราะเหตุที่ถูกสำนักงานเพิกถอนความเห็นชอบ เช่น การพ้นจากตำแหน่งตามวาระและบริษัทหลักทรัพย์มิได้แต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวอีกต่อไป หรือการลาออกจากตำแหน่ง เป็นต้น ให้ความเห็นชอบของสำนักงานสิ้นสุดลงในวันที่การพ้นจากตำแหน่งของบุคคลนั้นมีผลบังคับ
          (3)  กรณีที่บุคคลนั้นถูกสำนักงานเพิกถอนความเห็นชอบเพราะเหตุที่บุคคลนั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้าม ให้ความเห็นชอบของสำนักงานสิ้นสุดลงในวันที่การเพิกถอนความเห็นชอบของสำนักงานมีผลบังคับ
          ข้อ 5   เมื่อความเห็นชอบของสำนักงานให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์สิ้นสุดลงเพราะเหตุตามข้อ 4(3) บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการให้ผู้บริหารรายนั้นพ้นจากตำแหน่งหรือหน้าที่ในบริษัทหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่จำเป็นและสมควรโดยไม่ชักช้า
          ข้อ 6   เมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับหรือถือว่าได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลใดเป็นผู้บริหารของบริษัทแล้ว หรือเมื่อความเห็นชอบของสำนักงานให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์สิ้นสุดลง หากตำแหน่งของบุคคลดังกล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้องมีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ ให้บริษัทหลักทรัพย์ส่งสำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนนั้นต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่นายทะเบียนรับจดทะเบียนแล้วเสร็จ
          ข้อ 7   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป 
                    ประกาศ ณ วันที่  8 เมษายน พ.ศ. 2548
                                                   (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                            เลขาธิการ
                                         สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---