นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

                                                  4  เมษายน 2549
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท
      ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
      ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย
      นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
           ที่ น.(ว)7/2549 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
          ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ ดังนี้
          1. ประกาศสำนักงาน ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549 (“ประกาศที่ สข./น. 4 /2549”)
          2. ประกาศสำนักงาน ที่ อข./น. 5 /2549 เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549 (“ประกาศที่ อข./น. 5 /2549”)
          เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้
          1. ประกาศที่ สข./น. 4 /2549 สำนักงานได้ออกประกาศฉบับดังกล่าวเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล (“บริษัท”) จัดให้มีระบบงานที่เพียงพอตลอดระยะเวลาในการประกอบธุรกิจ ซึ่งบริษัทต้องจัดให้มีระบบงานอย่างน้อย 4 องค์ประกอบ ดังนี้
          (1) โครงสร้างของบริษัท
              - จัดโครงสร้างของบริษัทให้มีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของแต่ละหน่วยงานอย่างชัดเจนซึ่งต้องสามารถป้องกันการทุจริตของเจ้าหน้าที่ ควบคุมดูแลให้ปฏิบัติตามกฎหมาย และส่งเสริมให้บริษัทจัดการลงทุนให้ผู้ลงทุนโดยแสดงให้เห็นว่ากระทำด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ระมัดระวัง และคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนก่อนประโยชน์ของบริษัทจัดการ 
          (2) ความพร้อมด้านบุคลากร 
              - มีบุคลากรในปริมาณที่เพียงพอและเหมาะสมกับงานที่จะได้รับมอบหมาย มีระบบคัดเลือกและตรวจสอบบุคลากรก่อนรับเข้าปฏิบัติงาน มีคู่มือการปฏิบัติงานที่กำหนดให้บุคลากรรับทราบถึงหน้าที่และความรับผิดชอบของแต่ละบุคคลและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง มีการประเมินผลและพัฒนาบุคลากรรวมทั้งมีวิธีการติดตามและควบคุมการปฏิบัติงานและความประพฤติของบุคลากร
          (3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน 
              - จัดทำขั้นตอนและวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนได้แก่ 
              - ระบบการรับลูกค้าและการให้บริการลูกค้า โดยต้องมีหลักปฏิบัติในการทำความรู้จักและเข้าใจความต้องการลงทุนของลูกค้า เพื่อให้สามารถกำหนดนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน จัดให้มีบุคลากรที่รับผิดชอบในการติดต่อกับลูกค้า ให้คำแนะนำหรือข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุน มีหลักปฏิบัติในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน และมีระบบรับข้อร้องเรียน 
              - ระบบการจัดการลงทุน โดยต้องมีขั้นตอนและวิธีการดำเนินการก่อนการลงทุนและภายหลังการลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการต้องจัดการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบาย และวัตถุประสงค์ของการลงทุน 
              - ระบบการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน โดยกำหนดให้มีบุคลากรและหน่วยงานรับผิดชอบในงานสนับสนุนที่เกี่ยวข้องกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน 
              - ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน โดยจัดให้มีหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ทำหน้าที่ในการตรวจสอบการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนให้เป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจัดทำแผนการตรวจสอบประจำปีและการรายงานผลการตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการตรวจสอบ 
              - ระบบการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนที่เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างเป็นระเบียบ ทั้งนี้ การจัดเก็บเอกสารดังกล่าวต้องไม่น้อยกว่า 5 ปี นับแต่วันที่มีการทำรายการ หรือนับแต่วันที่ปิดบัญชีกรณีเป็นเอกสารที่แสดงความมีตัวตนของลูกค้า
          (4) ระบบการควบคุมภายใน 
              - มีระบบควบคุมภายในที่ส่งเสริมให้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยกำหนดเป้าหมายและภารกิจในการตรวจสอบภายในรวมทั้งการสอบทานอย่างเป็นระบบ ซึ่งเป็นไปในทิศทางเดียวกับเป้าหมายและภารกิจของบริษัท ทั้งนี้ การวางระบบควบคุมภายในต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้บริหารระดับสูง
          2. ประกาศที่ อข./น. 5 /2549
          เนื่องจากรายละเอียดของประกาศที่ สข./น. 4 /2549 เป็นลักษณะ objective base สำนักงานจึงออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานเพิ่มเติมเพื่อให้บริษัทจัดการมีความชัดเจนในการปฏิบัติให้อยู่ในระดับมาตรฐานเดียวกันหรือแสดงได้ว่าสามารถปฏิบัติในระดับที่เทียบเท่ากัน โดยได้ชี้แจงรายละเอียดของระบบงานย่อยให้บริษัทจัดการถือปฏิบัติ ทั้งนี้ กรณีที่ระบบงานย่อยบางระบบได้มีประกาศกำหนดมีผลบังคับใช้แล้ว ให้บริษัทจัดการถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยรายชื่อประกาศที่เกี่ยวข้องกับระบบงานการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน สรุปได้ตามตารางที่แนบมาด้วยนี้          
          อนึ่ง สำนักงานได้เผยแพร่ประกาศทั้ง 2 ฉบับไว้ในเว็บไซต์สำนักงานที่ www.sec.or.th / กองทุนรวม / กฎหมายและประกาศ /  การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม หรือ การดำเนินงาน หรือ www.sec.or.th / กองทุนส่วนบุคคล / กฎหมายและประกาศ / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                                       ขอแสดงความนับถือ
                                                                   (นางดวงมน  จึงเสถียรทรัพย์)
                                                                  ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                                         เลขาธิการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย  1. สำเนาประกาศสำนักงาน ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549
            2. สำเนาประกาศสำนักงาน ที่ อข./น. 5 /2549 เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549
            3. ตารางสรุปรายชื่อของประกาศที่เกี่ยวข้องกับระบบงานการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน 
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทร. 0-2695-9537