ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สจ. 9/2553
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบ
และการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำ
และส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิง
เพื่อการออกหุ้นกู้อนุพันธ์
__________________________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 8 และข้อ 9 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 12/2552 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 37/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิง ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552
ข้อ 2 ในประกาศนี้
(1) “ประกาศที่ ทจ. 12/2552” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 12/2552 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552
(2) “หุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิง” หมายความว่า หุ้นกู้อนุพันธ์ที่อาจมีการชำระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนโดยส่งมอบเป็นหุ้น
(3) “หุ้นอ้างอิง” (underlying shares) หมายความว่า หุ้นรายการใดรายการหนึ่ง หรือหลายรายการ ที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้อนุพันธ์มีสิทธิส่งมอบหรือที่ผู้ถือหุ้นกู้อนุพันธ์มีสิทธิได้รับมอบ เพื่อการชำระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนตามหุ้นกู้อนุพันธ์
(4) “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” หมายความว่า ข้อความที่ได้สร้าง ส่ง รับ เก็บรักษา หรือประมวลผล ด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์
ข้อ 3 บริษัทที่ประสงค์จะออกและเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงต้องยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามแบบ 35-sn/dw ที่จัดไว้ในเว็บไซต์ของสำนักงาน พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิง เว้นแต่ในกรณีที่หุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้อนุพันธ์ เป็นหุ้นที่จัดอยู่ในดัชนีหลักทรัพย์ของหุ้นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประเภทดัชนีหลักทรัพย์ SET 50 ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิง แต่ยังต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 5 และข้อ 6
สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ได้รับคำขอ
ข้อ 4 บริษัทที่ยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงจะได้รับแจ้งยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงก็ต่อเมื่อสำนักงานพิจารณาเห็นว่าการใช้หุ้นอ้างอิงในกรณีดังกล่าวจะไม่ส่งผลกระทบต่อเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงวิธีในการบริหารความเสี่ยงในหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงของบริษัทที่ยื่นคำขอประกอบด้วย ในการแจ้งยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง สำนักงานอาจกำหนดมูลค่าหรือจำนวนหุ้นอ้างอิงสูงสุด หรือระยะเวลาในการใช้หุ้นอ้างอิงนั้นไว้ด้วยก็ได้
ข้อ 5 ในกรณีที่มีความจำเป็นเพื่อรักษาเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน สำนักงานอาจประกาศระงับการนำหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งมาใช้เป็นหุ้นอ้างอิง ภายใต้เงื่อนไขหรือระยะเวลาที่กำหนด (ถ้ามี) แต่การประกาศดังกล่าวไม่กระทบต่อหุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ได้เสนอขายต่อผู้ลงทุนไปก่อนแล้ว
ข้อ 6 ภายหลังการเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิง บริษัทต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ด้วย
(1) แจ้งจำนวนหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงที่ขายได้ พร้อมทั้งจำนวนหุ้นอ้างอิงในหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงดังกล่าว ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันปิดการเสนอขาย
(2) แจ้งจำนวนหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงที่ได้มีการไถ่ถอนแล้ว พร้อมทั้งจำนวนหุ้นอ้างอิงในหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงดังกล่าว ให้สำนักงานทราบภายในวันทำการถัดจากวันไถ่ถอนหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิง
ในกรณีที่การเสนอขายหรือการไถ่ถอนหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงกระทำอย่างต่อเนื่อง ให้บริษัทแจ้งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง (1) หรือ (2) ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการเสนอขายหรือการไถ่ถอนหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ใช้หุ้นอ้างอิงนั้น
ในการแจ้งข้อมูลตามวรรคหนึ่งหรือวรรคสอง บริษัทจะดำเนินการตามวิธีการใดวิธีการหนึ่งดังต่อไปนี้ก็ได้
(1) แจ้งข้อมูลในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ โดยบริษัทจะใช้แบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ (แบบ 81-1) ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนก็ได้
(2) แจ้งข้อมูลผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 7 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 30/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิง ลงวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2546 หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 37/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิง ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้
ข้อ 8 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2553 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 22 เมษายน พ.ศ. 2553
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงสำหรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีความแตกต่างจาก
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงสำหรับการออกหุ้นกู้อนุพันธ์ ดังนั้น เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
เกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงสำหรับการออกหุ้นกู้อนุพันธ์เป็นการเฉพาะ จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้