(5) ดำเนินการเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ไม่เหมาะสมของกรรมการ และผู้บริหารของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงการพิจารณาผู้มีลักษณะต้องห้าม การเป็นเลขานุการและธุรการของคณะทำงานวินัยกรรมการ และการดูแลระบบข้อมูลผู้มีลักษณะต้องห้าม
(6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 16 ฝ่ายทรัพยากรบุคคล มีหน้าที่
(1) ศึกษาและติดตามปัญหาการดำเนินงานด้านการพนักงาน ตลอดจนเทคนิคการบริหารจัดการใหม่ ๆ ที่เกิดขึ้นเพื่อการนำมาปรับใช้กับองค์กร
(2) สนับสนุนผู้บริหารในเรื่องการพัฒนาภาวะผู้นำ ความสามารถด้านการบริหารการพัฒนาองค์กร และการสร้างวัฒนธรรมการเรียนรู้
(3) จัดวางระบบการบริหารผลการปฏิบัติงานและติดตามให้มีการดำเนินการตามระบบ เพื่อเพิ่มความมีประสิทธิภาพและสัมฤทธิ์ผลในการปฏิบัติงาน
(4) จัดทำแผนอัตรากำลัง แผนการสืบทอดตำแหน่ง (Succession Planning) และ แผนพัฒนาพนักงานรายบุคคล และแผนพัฒนากลาง
(5) ปฏิบัติงานในส่วนที่เกี่ยวข้องกับงานการพนักงาน ทั้งด้านการบริหารและการพัฒนาบุคลากร
(6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 17 ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร มีหน้าที่
(1) วิเคราะห์ ออกแบบ วางแผน จัดหา และบริหารจัดการโครงสร้างพื้นฐานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร พัฒนาระบบการจัดเก็บและเรียกใช้ฐานข้อมูล โดยอาศัยเทคโนโลยีสารสนเทศ และบริหารการใช้ข้อมูลในระบบเครือข่ายทั้งภายในและภายนอกสำนักงาน
(2) สำรวจ วิเคราะห์ ออกแบบ พัฒนา บำรุงรักษา และประกันคุณภาพระบบงานโปรแกรมประยุกต์ที่พัฒนาขึ้นใช้งานเอง และโปรแกรมประยุกต์ที่จ้างพัฒนา
(3) สำรวจ วิเคราะห์ ออกแบบ ระบบรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านสารสนเทศ ให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อกำหนดอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการใช้เทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร รวมถึงการสนับสนุนงานด้านอาชญวิทยาทางคอมพิวเตอร์
(4) บริหารและจัดทำระบบสารสนเทศกลาง โดยทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางจัดการข้อมูลแบบรายงานต่าง ๆ สร้างคลังข้อมูลที่มีการเชื่อมโยงฐานข้อมูลในสำนักงานและองค์กรภายนอก จัดทำและสนับสนุนการจัดทำรายงานข้อสนเทศเพื่อการตัดสินใจของผู้บริหาร
(5) ให้คำปรึกษา ข้อเสนอแนะ และแก้ไขปัญหาของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารทั้งภายในและภายนอกสำนักงาน ให้คำแนะนำแก่หน่วยงานในการกำกับดูแลและบุคคลทั่วไป ในการติดต่อสื่อสารและการส่งข้อมูลเชื่อมโยงกับระบบงานต่าง ๆ ของสำนักงาน
(6) ส่งเสริมและพัฒนาบุคลากรให้มีความสามารถทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร
(7) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 18 ฝ่ายบริหารทั่วไป มีหน้าที่
(1) ดำเนินการเกี่ยวกับการบริหารงานพัสดุและงานธุรการทั่วไป
(2) ดำเนินการเกี่ยวกับการวางรูปและระเบียบการบัญชี การประมวลบัญชี ตลอดจนการจัดงบประมาณของสำนักงาน
(3) ดำเนินการเกี่ยวกับธุรการเงินและการลงทุนของสำนักงาน
(4) ดำเนินการ ศึกษา พัฒนาและควบคุมระบบการรักษาความปลอดภัยเกี่ยวกับบุคคล เอกสาร ข่าวสาร สถานที่และทรัพย์สินของสำนักงาน
(5) ตรวจสอบประวัติและพฤติการณ์ของลูกจ้างทดลองงานและพนักงาน
(6) ติดตาม รวบรวม ข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับสถานการณ์หรือความเคลื่อนไหวต่าง ๆ ที่อาจมีผลกระทบต่อความปลอดภัย หรือมีผลกระทบในทางที่เป็นหรืออาจเป็นอุปสรรคต่อการดำเนินงานของสำนักงาน วิเคราะห์และประเมินสถานการณ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง เพื่อเสนอแนะมาตรการ ที่จำเป็นในการรักษาความปลอดภัย รวมถึงดำเนินการใด ๆ เพื่อระงับ ยับยั้ง ป้องกันภัยคุกคามที่อาจ มีต่อพนักงานและการปฏิบัติงานของสำนักงาน
(7) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 19 ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ มีหน้าที่
(1) กำหนดกลยุทธ์ตลาดทุน ทั้งการกำหนดนโยบายและยุทธศาสตร์ในการกำกับและการพัฒนาตลาดทุน ทั้งด้านผู้ร่วมตลาด และการวางโครงสร้างพื้นฐาน
(2) ดำเนินการจัดทำแผนกลยุทธ์ของสำนักงาน
(3) ติดตามความเปลี่ยนแปลงทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ ที่มีผลกระทบต่อบทบาทของตลาดทุนไทยและบทบาทของสำนักงาน เพื่อประกอบการกำหนดท่าที การกำหนดนโยบาย และแผนกลยุทธ์ของสำนักงาน
(4) ดำเนินกิจกรรมด้านงานต่างประเทศของสำนักงาน เพื่อเสริมสร้างและเพิ่มบทบาทตลาดทุนไทยในเวทีโลก รวมถึงประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อสนับสนุนให้เกิดโอกาสในการเชื่อมโยงระหว่างตลาดทุนไทยกับตลาดทุนอื่น ๆ ในต่างประเทศ
(5) ประสานความร่วมมือและผลักดันการดำเนินการต่าง ๆ เพื่อให้มีการยกระดับมาตรฐานการกำกับดูแลตลาดทุนไทยให้ได้รับการยอมรับในระดับสากล
(6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 20 ฝ่ายวิจัยและพัฒนา มีหน้าที่
(1) จัดทำบทศึกษาเพื่อสนับสนุนการกำหนดนโยบายและแผนกลยุทธ์ของสำนักงาน และเพื่อเป็นข้อมูลประกอบการตัดสินใจของผู้บริหาร
(2) พัฒนาธุรกรรมและสินค้าใหม่ในตลาดทุน และผลักดันให้ตลาดทุนไทยมีพัฒนาการด้านโครงสร้างพื้นฐานที่จำเป็น สำหรับการทำธุรกรรมและผลิตภัณฑ์ใหม่ในตลาดทุน
(3) วิเคราะห์ภาวะและแนวโน้มตลาดทุนทั้งภายในและต่างประเทศ เพื่อชี้ให้เห็นโอกาสและความเสี่ยง อันจะนำไปสู่ข้อเสนอแนะเชิงนโยบาย
(4) ให้คำปรึกษาและข้อเสนอแนะเกี่ยวกับธุรกรรมและเครื่องมือใหม่ในตลาดทุน แก่หน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
(5) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 21 ฝ่ายส่งเสริมบรรษัทภิบาล มีหน้าที่
(1) ศึกษาแนวทางการเสริมสร้างบรรษัทภิบาลที่ดีของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ รวมทั้งการออกมาตรการต่าง ๆ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย ทั้งมาตรการเชิงบังคับและมาตรการเชิงสนับสนุน
(2) ศึกษาและวางแนวทางเรื่องความรับผิดชอบต่อสังคม (corporate social responsibility) ของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์
(3) กำกับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
(4) ศึกษาและพัฒนาหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้ และการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
(5) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
ข้อ 22 ที่ทำการของสำนักงานตั้งอยู่ที่ชั้น 10 และชั้น 13-16 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ เลขที่ 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โทรศัพท์ 0- 2695 —9999 และ 0 — 2263 —6499 โทรสาร 0 — 2256-7711
การติดต่อสำนักงาน หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถกระทำผ่านสำนักงานได้ตามสถานที่ทำการข้างต้น หรือทาง email: info@sec.or.th
นอกจากนี้ ผู้ที่สนใจสามารถค้นหาข้อมูลข่าวสารเพิ่มเติมได้ที่ www.sec.or.th
ประกาศ ณ วันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2550
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์