นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

9 มิถุนายน 2553

เรียน ผู้จัดการ

บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

กองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท

บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท

นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน

ที่ น.(ว) 21 /2553 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2553 (“ประกาศที่ ทธ/น/ข. 24/2553”) เพื่อใช้แทนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการ ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 (“ประกาศที่ ทธ/น/ข. 45/2552”)

เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องดังนี้

1. สาระสำคัญของประกาศ

สาระสำคัญของประกาศที่ ทธ/น/ข. 24/2553 ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการเงินร่วมลงทุน ยังคงเดิม คือ เป็นไปในแนวทางเดียวกับประกาศที่ ทธ/น/ข. 45/2552 โดยมีสาระสำคัญคือ อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงได้ โดยสามารถทำธุรกรรมในศูนย์ซื้อขายสัญญา สำหรับในกรณีนอกศูนย์ซื้อขายสัญญา สามารถทำได้เฉพาะกับคู่สัญญาที่เป็นสถาบันการเงินทั้งในและต่างประเทศ

2. วันที่มีผลใช้บังคับ ตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2553

จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ

ขอแสดงความนับถือ

(นายประกิด บุณยัษฐิติ)

ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน

เลขาธิการแทน

ซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2553