หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา

                              ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                             ที่ กน. 2/2550
                            เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
                                       ให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา
                                      __________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 92 วรรคสอง มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 117 และมาตรา 133 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10/2540  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2540
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          “กองทุน” หมายความว่า กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล
          “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทจัดการกองทุนรวม หรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล
          “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
          “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
          “สำนักงาน”  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 3   ประกาศฉบับนี้ไม่ใช้บังคับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น โดยการจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทดังกล่าวให้เป็นตามกฎหมายอื่นนั้น  ทั้งนี้ ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 92 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
          ข้อ 4   บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นอยู่ด้วย หากบริษัทดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ตั้งสาขาเต็มรูปแบบสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นนั้นแล้ว  ให้สำนักงานอนุญาตให้สาขาเต็มรูปแบบดังกล่าวให้บริการลูกค้าสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลด้วย 
          ข้อ 5   บริษัทจัดการรายใดที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขา ให้บริษัทจัดการนั้นยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการที่สำนักงานกำหนด  โดยสำนักงานจะอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขาได้ต่อเมื่อเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
          (1)    บริษัทจัดการมีฐานะการเงินที่เหมาะสม 
          (2)    บริษัทจัดการไม่มีพฤติกรรมและประวัติที่ไม่เหมาะสมต่อการขยายธุรกิจด้วยการมีสำนักงานสาขา หรือที่อาจส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน
          (3)    บริษัทจัดการแสดงให้เห็นได้ว่ามีการจัดเตรียมระบบงานสำหรับสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตอย่างเหมาะสมต่อการให้บริการลูกค้า โดยระบบงานที่เตรียมนั้นต้องสอดคล้องต่อการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และสำนักงานใหญ่สามารถควบคุมดูแลระบบงานและการให้บริการของสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตนั้นได้                    
          ข้อ 6   ในการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา สำนักงานอาจกำหนดเงื่อนไขดังต่อไปนี้ให้บริษัทจัดการปฏิบัติได้ 
          (1)    ขอบเขตการดำเนินงานของสำนักงานสาขาที่อนุญาตนั้นตามความเหมาะสม
          (2)    การดำเนินการของบริษัทจัดการเพื่อเตรียมความพร้อมหรือเพื่อให้สำนักงานตรวจความพร้อมก่อนเริ่มเปิดดำเนินการ
          (3)    การจัดสถานที่เพื่อเป็นสำนักงานสาขาหรือบุคลากรประจำสำนักงานสาขา  ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนในการติดต่อกับสำนักงานสาขาและเพื่อประโยชน์ในการที่สำนักงานจะตรวจสอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาให้เป็นไปตามกฎหมาย
          (4)    เงื่อนไขก่อนหรือภายหลังการปิดสำนักงานสาขา
          ข้อ 7   ในการให้บริการของสำนักงานสาขา หากจะมีการมอบหมายการดำเนินการของสำนักงานสาขาให้บุคคลอื่นดำเนินการแทน จะต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงานก่อน และสำนักงานจะอนุญาตได้ต่อเมื่อมีความจำเป็นโดยสภาพที่สำนักงานสาขาไม่อาจดำเนินการเช่นนั้นได้ด้วยตนเองหรือการมอบหมายนั้นจะทำให้การให้บริการของสำนักงานสาขามีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
          ข้อ 8   ในกรณีที่ปรากฏว่าการให้บริการของสำนักงานสาขาอาจก่อให้เกิดความเสียหายให้แก่ผู้ลงทุน หรือการเปิดสำนักงานสาขานั้นต่อไปอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจัดการ หรือบริษัทจัดการไม่สามารถดำรงลักษณะตามข้อ 5 ได้  ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งปิดการให้บริการสำนักงานสาขานั้นเป็นการชั่วคราวหรือถาวร
ก็ได้หรือจะสั่งห้ามการมีสำนักงานสาขาเพิ่มเติมก็ได้ 
          ข้อ 9  บริษัทจัดการรายใดที่มีการให้บริการในรูปแบบสำนักงานบริการซึ่งได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กน. 10/2540  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2540  อยู่ก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าสำนักงานบริการดังกล่าวเป็นสำนักงานสาขาที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามประกาศนี้แล้วโดยยังคงให้บริการต่อไปได้ตามขอบเขตกิจการที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการดังกล่าว และต้องอยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้และประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับประกาศนี้          
          ข้อ 10   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1  มิถุนายน  พ.ศ. 2550  เป็นต้นไป
          ประกาศ  ณ  วันที่  22 พฤษภาคม พ.ศ.2550
                                                            (นายฉลองภพ  สุสังกร์กาญจน์)
                                                            รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง 
                                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ  :  เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากรูปแบบของสำนักงานบริการที่กำหนดไว้เดิมมีขอบเขตการให้บริการอย่างจำกัดซึ่งไม่
            เหมาะสมกับภาวะปัจจุบันที่ธุรกิจหลักทรัพย์การจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลกำลังเติบโตและมีการแข่งขันในการให้บริการแก่
            ลูกค้าอย่างมากดังนั้น เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจด้วยการเปิดให้บริการสำนักงานสาขาที่ไม่จำกัดขอบ
            เขตของธุรกรรมและพัฒนารูปแบบการให้บริการโดยใช้เทคโนโลยีต่าง ๆ อย่างเหมาะสม จึงจำเป็นต้องมีการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยว
            กับการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาขึ้น