ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การรับตราสารหนี้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2547
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (1) และ (17)
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ด้วยความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 9 สิงหาคม 2547 เป็นต้นไป ผลบังคับใช้
ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง
การรับหุ้นกู้หรือหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2544 ลง
วันที่ 22 มกราคม 2544
ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้ นิยาม
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย
"คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการมอบหมายให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ปฏิบัติ
หน้าที่แทนคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ตามข้อบังคับนี้ ให้หมายความรวมถึงผู้
จัดการตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมายดังกล่าว ยกเว้นความในข้อ14 ข้อ17
และข้อ 20
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะ
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
"หุ้นกู้แปลงสภาพ" หมายความว่า หุ้นกู้ที่อาจ
แปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้
"หุ้นกู้ระยะสั้น" หมายความว่า หุ้นกู้ตามประกาศ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขออนุญาตและการ
อนุญาตให้เสนอขายตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์และหุ้นกู้ระยะสั้นที่ออกใหม่
"หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์"
หมายความว่า หุ้นกู้ที่ออกตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ซึ่งได้รับ
อนุมัติจากสำนักงาน
"ตราสารหนี้" หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร
หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้ระยะสั้น หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ หรือหลักทรัพย์อื่นใดในทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ดังกล่าว
"ผู้ยื่นคำขอ" หมายความว่า ผู้ที่ยื่นคำขอจด
ทะเบียนตราสารหนี้ต่อตลาดหลักทรัพย์
"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นสามัญ
จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
"หลักทรัพย์จดทะเบียน" หมายความว่า ตราสารหนี้ที่ได้รับ
การจดทะเบียนหรือได้รับการอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์
"หน่วยงานของรัฐ" หมายความว่า ราชการส่วนกลาง
ราชการส่วนภูมิภาค ราชการส่วนท้องถิ่น สำนักงานทรัพย์สินส่วนพระมหากษัตริย์
กระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทย กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนา
ระบบสถาบันการเงิน และหน่วยงานอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
"รัฐวิสาหกิจ" หมายความว่า รัฐวิสาหกิจตามที่กำหนด
ในกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณที่ไม่ใช่บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
รวมถึงนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นที่มิใช่บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
"ผู้ออกตราสารหนี้" หมายความว่า ผู้ออกตราสารหนี้
ที่มีตราสารหนี้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
หมวด 1
คุณสมบัติของตราสารหนี้
ข้อ 4 ตราสารหนี้ที่อาจขอจดทะเบียนต่อตลาดหลักทรัพย์ต้อง คุณสมบัติของ
มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตราสารหนี้
(1) มูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้ต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่า
100 ล้านบาท
(2) เป็นตราสารหนี้ที่ได้รับอนุญาตให้ออกและเสนอขายจาก
หน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ดังกล่าว
เฉพาะผู้ออกตราสารหนี้ที่มีหน้าที่ขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารหนี้
หมวด 2
การยื่นคำขอและการพิจารณารับตราสารหนี้
ส่วนที่ 1
การยื่นคำขอ
ข้อ 5 ให้ผู้ยื่นคำขอยื่นขอจดทะเบียนตราสารหนี้ที่ออกทั้งหมด การยื่นขอจดทะเบียน
ในแต่ละครั้งที่ขอจดทะเบียน ตราสารหนี้
ข้อ 6 กรณีหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนใดอยู่ระหว่างการ การยื่นขอจดทะเบียน
ถูกสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน เนื่องจากบริษัทจดทะเบียนดังกล่าว ตราสารหนี้ของ
มีเหตุอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ผู้ยื่นคำขอที่เป็นบริษัทจดทะเบียนนั้นไม่ บริษัทจดทะเบียน
อาจยื่นคำขอให้รับตราสารหนี้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนได้
(1) อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขเหตุแห่งการเพิกถอน
หุ้นสามัญเมื่อได้รับแจ้งเหตุดังกล่าวจากตลาดหลักทรัพย์
(2) อยู่ระหว่างการดำเนินการตามแผนฟื้นฟูกิจการ
ตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือ
(3) มีการดำเนินการที่มีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของ
ผู้ถือหุ้นอย่างร้ายแรง
ข้อ 7 ให้ผู้ยื่นคำขอยื่นคำขอต่อตลาดหลักทรัพย์และเอกสารอื่น วิธีการยื่นคำขอ
ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมในการยื่นคำขอ
ข้อ 8 ความในส่วนนี้ไม่ใช้บังคับกับตราสารหนี้ที่ออกโดย ข้อยกเว้น
หน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ
ส่วนที่ 2
การพิจารณารับตราสารหนี้ที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ
ข้อ 9 ในการรับตราสารหนี้ที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐ ตราสารหนี้ที่ออก
วิสาหกิจเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์จะประกาศวันเริ่ม โดยหน่วยงานของ
รับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนให้ทราบ รัฐหรือรัฐวิสาหกิจ
เมื่อผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศวันเริ่มรับตราสารหนี้ตาม
วรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าคณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ที่มีการประมูลหรือออก
โดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจหลังวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศ
เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันที่มีการประมูลตราสารหนี้นั้นครั้งแรก หรือ
วันที่มีการออกตราสารหนี้นั้นครั้งแรก แล้วแต่วันใดจะถึงก่อน
เมื่อผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศเริ่มรับตราสารหนี้ตาม
วรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าคณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ที่มีการประมูลหรือออก
โดยหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจก่อนวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ประกาศ
เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันที่ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันที่ถือว่า
คณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
ข้อ 10 ตราสารหนี้ที่คณะกรรมการจะสั่งรับเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน คุณสมบัติของ
ต้องมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตามข้อบังคับนี้ ตราสารหนี้
ข้อ 11 ให้หลักทรัพย์จดทะเบียนตามข้อ 9 เริ่มทำการ วันเริ่มทำการ
ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้ภายใน 2 วันทำการนับแต่วันที่คณะกรรมการ ซื้อขาย
สั่งรับหลักทรัพย์จดทะเบียน ยกเว้นกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันเป็นผลให้ไม่สมควร
ทำการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนั้นในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลา
ดังกล่าว ให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันเริ่มทำการซื้อขายเป็น
อย่างอื่นได้
ส่วนที่ 3
การพิจารณารับตราสารหนี้ที่ไม่ได้ออกโดยหน่วยงานของรัฐ
หรือรัฐวิสาหกิจ
ข้อ 12 ในระหว่างพิจารณาคำขอ หากผู้ยื่นคำขอประสงค์ การแก้ไขเพิ่มเติม
จะแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นไว้ต่อตลาดหลักทรัพย์ตามข้อ 7 ข้อมูล
ให้ยื่นขอแก้ไขเพิ่มเติมได้โดยต้องแสดงข้อแตกต่างและเหตุผลให้ชัดเจน
ยกเว้นคณะกรรมการพิจารณาเห็นว่าเป็นการขอแก้ไขเพิ่มเติมที่เป็นสาระสำคัญ
อาจกำหนดให้การแก้ไขเพิ่มเติมนั้นมีผลเป็นการยื่นคำขอใหม่
ข้อ 13 ในการพิจารณาคำขอตลาดหลักทรัพย์อาจเรียกให้ผู้ การเรียกเอกสาร
ยื่นคำขอมาชี้แจง ส่งเอกสารหรือหลักฐานเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควรภาย เพิ่มเติม
ในเวลาที่กำหนด
ข้อ 14 ในการพิจารณาคำขอและสั่งรับตราสารหนี้ คณะกรรม การพิจารณาคำขอ
การอาจมอบหมายให้ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ทำหน้าที่พิจารณาคุณสมบัติของ และสั่งรับ
ตราสารหนี้ และสั่งรับตราสารหนี้ที่ยื่นขอจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
เมื่อเห็นว่าตราสารหนี้ดังกล่าวมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการตามข้อบังคับนี้
ข้อ 15 คณะกรรมการจะพิจารณาคำขอให้เสร็จภายใน 7 วันนับ ระยะเวลา
แต่วันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้รับเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนจากผู้ยื่นคำขอแล้ว ในการพิจารณา
การนับเวลาตามวรรคหนึ่ง มิให้นับเวลาตั้งแต่วันที่ผู้ยื่นคำขอได้
ขอแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลหรือเอกสารตามข้อ 12 หรือวันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้
สั่งการตามข้อ 13 จนถึงวันที่ตลาดหลักทรัพย์ได้รับข้อมูลหรือเอกสารโดยถูก
ต้องครบถ้วน
ข้อ 16 เมื่อคณะกรรมการพิจารณาคำขอแล้วเห็นว่าตราสารหนี้ การสั่งรับตราสาร
ที่ยื่นขอจดทะเบียนมีคุณสมบัติถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และเงื่อนไขตามข้อบังคับนี้ หนี้เป็นหลักทรัพย์
ให้คณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน จดทะเบียน
ในการสั่งรับตราสารหนี้ของผู้ยื่นคำขอที่เป็นบริษัทจดทะเบียน
ให้คณะกรรมการสั่งรับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนพร้อมกับ
หรือภายหลังการสั่งรับหุ้นสามัญเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนและคณะกรรมการ
อาจกำหนดเงื่อนไขได้ตามที่เห็นสมควร
ให้หลักทรัพย์จดทะเบียนตามวรรคหนึ่งและวรรคสองเริ่มทำการ
ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้ภายใน 2 วันทำการนับแต่วันที่สั่งรับหลักทรัพย์
จดทะเบียน ยกเว้นกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันเป็นผลให้ไม่สมควรทำการซื้อขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนนั้นในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ผู้จัด
การตลาดหลักทรัพย์กำหนดวันเริ่มทำการซื้อขายเป็นอย่างอื่นได้
ข้อ 17 ให้ผู้ยื่นคำขอชำระค่าธรรมเนียมในการรับตราสารหนี้ ค่าธรรมเนียมในการ
เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนตามอัตราและภายในเวลาที่คณะกรรมการกำหนด รับตราสารหนี้
ยกเว้นกรณีหน่วยงานของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจที่ออกตราสารหนี้ไม่ต้องชำระ เป็นหลักทรัพย์
ค่าธรรมเนียมดังกล่าว จดทะเบียน
หมวด 3
เบ็ดเตล็ด
ข้อ 18 ให้ผู้ออกตราสารหนี้มอบหมายให้บริษัท ศูนย์รับฝาก นายทะเบียน
หลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือบุคคลภายนอกที่ตลาดหลักทรัพย์ให้ หลักทรัพย์
ความเห็นชอบทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์จดทะเบียน
ข้อ 19 ให้ผู้ออกตราสารหนี้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์ หน้าที่ทั่วไปของ
และตลาดหลักทรัพย์ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ มติคณะกรรมการ หรือข้อ ผู้ออกหลักทรัพย์
ตกลงการจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตลอดจนหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ จดทะเบียน
โดยเคร่งครัด
ข้อ 20 คณะกรรมการมีอำนาจในการกำหนดแนวทางปฏิบัติ การกำหนดแนว
เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ตามข้อบังคับนี้ ทางปฏิบัติ
หมวด 4
บทเฉพาะกาล
ข้อ 21 ให้บรรดาข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามความ
ในข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามข้อ 2 และคำสั่งหรือหนังสือ
เวียนของตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการรับหุ้นกู้ หรือหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหลัก
ทรัพย์จดทะเบียนซึ่งใช้บังคับอยู่ก่อนวันที่ข้อบังคับนี้ใช้บังคับคงใช้บังคับต่อไป
กับผู้ออกตราสารหนี้ที่เป็นบริษัทจดทะเบียนจนกว่าจะมีการกำหนดหลักเกณฑ์
เงื่อนไข หรือวิธีการใด ๆ ในเรื่องดังกล่าวขึ้นใหม่ออกใช้บังคับ
ประกาศ ณ วันที่ 9 สิงหาคม 2547
ลงนาม (วิจิตร สุพินิจ)
(นายวิจิตร สุพินิจ)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย