ระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคา
และส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543
โดยที่เห็นสมควรให้แก้ไขเพิ่มเติมคำนิยามหลักทรัพย์และออปชันใน SET50 INDEX หลักเกณฑ์เกี่ยวกับจำนวนเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุนและการคำนวณผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุน รวมทั้งความรับผิดของสมาชิกกองทุนในความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึ้น
บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ออกระเบียบไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ระเบียบนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2543 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2541 ลงวันที่ 8 มิถุนายน 2541
ข้อ 3 ในระเบียบนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สำนักหักบัญชี" หมายความว่า บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
"หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
*"ตราสารอนุพันธ์" หมายความว่า ออปชันใน SET50 INDEX ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
และตราสารอื่นใดในลักษณะทำนองเดียวกันตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*เพิ่มเติมบทนิยามคำว่า "ตราสารอนุพันธ์" โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศ
ไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 1 มกราคม 2546 มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2546)
"SET50 INDEX" หมายความว่า ดัชนีราคาหุ้นซึ่งคำนวณโดยวิธีถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลัก
ทรัพย์ตามราคาตลาดจากหลักทรัพย์จำนวน 50 หลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกจากหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาด
หลักทรัพย์กำหนด
"ออปชันใน SET50 INDEX" (SET50 Option) หมายความว่า ตราสารที่แสดงสิทธิแก่
ผู้ถือที่จะได้รับชำระเงิน โดยสิทธิดังกล่าวคำนวณจากส่วนต่างของค่า SET50 INDEX ณ วันล้างฐานะ ออป
ชันโดยอัตโนมัติ (Settlement Price) กับค่า SET50 INDEX ที่กำหนดไว้ในตราสาร (Exercise Price)
"สมาชิกกองทุน" หมายความว่า บุคคลที่สำนักหักบัญชีรับเป็นสมาชิกกองทุน
"กองทุน" หมายความว่า กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์
"รายงาน" หมายความว่า รายงานการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชี
จัดทำขึ้นจากข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสมาชิกกองทุน
"บัญชีฝากหลักทรัพย์" หมายความว่า บัญชีฝากหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับศูนย์รับฝากที่
ผู้จัดการกองทุนกำหนดเพื่อใช้ในการส่งมอบและรับมอบหลักทรัพย์ตามรายงาน
หมวด 1
การจัดตั้งกองทุน
ข้อ 4 สำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดตั้งกองทุนโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นประกันความเสียหายที่
อาจเกิดจากการผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ หรือความเสียหายอื่นที่อาจเกิดจากการกระทำ
ของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี
ข้อ 5 กองทุนใช้ชื่อว่า "กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและ
ส่งมอบหลักทรัพย์"
ข้อ 6 ให้กองทุนมีเงินกองทุนจำนวน 200 ล้านบาทขึ้นไปสำนักหักบัญชีอาจพิจารณาเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินกองทุนได้ทุก 6 เดือนนับแต่วันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับ โดยการเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินกองทุนดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกองทุน
ข้อ 7 เงินกองทุนประกอบด้วยเงินสมทบจากตลาดหลักทรัพย์และจากสมาชิกกองทุน
ข้อ 8 ตลาดหลักทรัพย์จ่ายเงินสมทบครั้งเดียวเฉพาะในคราวจัดตั้งกองทุนจำนวน 100 ล้านบาท
ข้อ 9 สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบให้ครบตามจำนวนเงินกองทุนที่กำหนดตามประเภท
และจำนวนดังต่อไปนี้
(1) เงินสมทบคงที่ ให้จ่ายเมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุนจำนวน 900,000 บาท
* (2) เงินสมทบรายเดือน ให้จ่ายภายใน 7 วันทำการนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากสำนัก
หักบัญชีในอัตราร้อยละ 0.008 0.012 หรือ 0.016 ของมูลค่าการชำระราคาและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุน ทั้งนี้ อัตราดังกล่าวจะเรียกเก็บโดยพิจารณาระดับความเสี่ยงในการเกิดความเสียหายจากการ
กระทำของสมาชิกกองทุนแต่ละรายตามรายละเอียดแนบท้ายระเบียบนี้ โดยเงินสมทบรายเดือนต้องมีจำนวนขั้น
ต่ำไม่น้อยกว่า 1,000 บาท ไม่ว่าสมาชิกกองทุนจะมีมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิในเดือนที่
คำนวณเงินสมทบนั้นหรือไม่
ในการคำนวณมูลค่าการชำระราคาและรับชำระราคาหลักทรัพย์ที่เป็นตราสาร
อนุพันธ์ สำนักหักบัญชีจะคำนวณจากมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารอนุพันธ์ คูณด้วยตัวคูณ
(Multiplier) ตามจำนวนที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความใน (2) ของข้อ 9 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 1 มกราคม 2546 มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2546)
กรณีที่สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบรายเดือนล่าช้า สมาชิกกองทุนดังกล่าวจะต้องจ่ายค่าปรับให้แก่กองทุนอย่างน้อย 1,000 บาทต่อครั้ง
หากสมาชิกกองทุนไม่จ่ายเงินสมทบรายเดือน ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับจากสมาชิกกองทุนดังกล่าว โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า
ข้อ 10 ในกรณีที่ปริมาณมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุนเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ คณะกรรมการกองทุนอาจพิจารณาปรับปรุงจำนวนเงินสมทบของสมาชิกกอง
ทุนแต่ละรายตามความเหมาะสม โดยอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบเพิ่ม หรืออาจจ่ายเงินสมทบคืน
ให้แก่สมาชิกกองทุน
ข้อ 11 ในระหว่างที่กองทุนมีเงินกองทุนไม่ครบตามจำนวนที่กำหนดตามข้อ 6 ผู้จัดการกองทุนอาจนำดอกผลหรือผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนจ่ายเข้ากองทุนเป็นเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์และของสมาชิกกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่บุคคลดังกล่าวจ่ายเข้ากองทุน
ข้อ 12 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนเป็นเจ้าของเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน
หมวด 2
สมาชิกกองทุน
ข้อ 13 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องเป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างยื่นคำขอใช้บริการชำระ
ราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี
ข้อ 14 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อ
ผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะแจ้งผลการรับเป็นสมาชิกกองทุนให้บุคคลดังกล่าวทราบ
ข้อ 15 สมาชิกกองทุนมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุน
(2) จ่ายเงินคืนกองทุนพร้อมดอกเบี้ยตามระเบียบนี้
(3) ปฏิบัติตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ข้อ 16 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับผลประโยชน์ที่ได้จากการ
ลงทุนในเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน
การจัดสรรผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนให้แก่สมาชิกกองทุน ให้คำนวณ
นับแต่วันที่ได้เป็นสมาชิกกองทุนจนถึงวันที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุน ยกเว้นกรณีที่สมาชิกกองทุนพ้น
จากการเป็นสมาชิกกองทุนก่อนวันสิ้นรอบปีบัญชี ให้คำนวณนับแต่วันที่ได้เป็นสมาชิกกองทุนจนถึงวันสิ้นรอบ
ปีบัญชีสุดท้ายก่อนปีที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุน
ข้อ 17 สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนในกรณีดังต่อไปนี้
(1) พ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
(2) ค้างจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสองงวดติดต่อกัน
(3) ไม่จ่ายเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยตามที่ผู้จัดการกองทุนมีหนังสือเรียกให้
จ่าย
(4) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(5) ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุน
ให้สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด
ข้อ 18 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนยังคงต้องผูกพันชำระหนี้ที่ค้างชำระและค่าเสียหายต่อกองทุน
ข้อ 19 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุนและผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนตามจำนวนที่เหลือภายหลังหักชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อ
กองทุน
หมวด 3
การเป็นสมาชิกกองทุนอันเป็นผลจากการรับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
ข้อ 20 สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีให้แก่บุคคลผู้
รับโอน ต้องโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนให้แก่บุคคลผู้รับโอนนั้นในคราวเดียวกัน เว้นแต่กรณีตามข้อ 21
สมาชิกกองทุนตามวรรคหนึ่งต้องยื่นคำขอโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่
กำหนดต่อผู้จัดการกองทุน โดยให้การโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคลผู้รับโอนดังกล่าวเป็น
สมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด
สมาชิกกองทุนซึ่งได้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนต้องผูกพันชำระหนี้ที่สมาชิก
กองทุนซึ่งโอนสิทธิดังกล่าวค้างชำระต่อกองทุน
ข้อ 21 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
ให้แก่บุคคลผู้รับโอนไม่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามข้อ 20 ให้สมาชิกกองทุนดังกล่าวลา
ออกจากการเป็นสมาชิกกองทุน และดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนนั้นยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนต่อผู้จัดการ
กองทุน โดยต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้
(1) สมาชิกกองทุนต้องลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุนและ
ดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชียื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุนพร้อมกัน โดยให้การลาออกจากการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคล ผู้รับโอนดังกล่าวเป็นสมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด
(2) บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีต้องจ่ายเงินสมทบคงที่เมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุน ในจำนวนเท่ากับจำนวนเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนที่ลาออกจ่ายเข้า
กองทุนรวมกับผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนทั้งหมด
สมาชิกกองทุนที่ลาออกตกลงให้ผู้จัดการกองทุนนำเงินที่ตนมีสิทธิได้รับตามข้อ 19
มาจ่ายเป็นเงินสมทบคงที่ของบุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี หากเงินดังกล่าวมีจำนวนไม่เพียงพอ ให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีจ่ายเงินสมทบคงที่ในส่วนที่ยังขาดเมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุน
หมวด 4
คณะกรรมการกองทุน
*ข้อ 22 ให้มีคณะกรรมการกองทุนคณะหนึ่ง ประกอบด้วยบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์
แต่งตั้งจำนวน 1 คน บุคคลที่สมาชิกกองทุนเลือกตั้งจำนวน 2 คน เป็นกรรมการกองทุน และให้ผู้จัดการกอง
ทุนและบุคคลที่สำนักหักบัญชีมอบหมายให้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือตำแหน่งอื่นเทียบเท่าที่เรียกชื่อ
อย่างอื่นซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบงานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์เป็นกรรมการกองทุนโดยตำแหน่ง
ในการเลือกตั้งกรรมการนั้น ให้สมาชิกกองทุนเลือกตั้งตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด
ให้คณะกรรมการกองทุนเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุน
(*ความในข้อ 22 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545)
*ข้อ 23 ให้กรรมการกองทุนซึ่งตลาดหลักทรัพย์แต่งตั้งหรือสมาชิกกองทุนเลือกตั้งมีวาระอยู่ในตำแหน่งคราวละ 2 ปี แต่ในวาระเริ่มแรกเมื่อครบกำหนด 1 ปี ให้กรรมการกองทุนออกจากตำแหน่งเป็นจำนวน 2 คน โดยวิธีจับสลากและให้ถือว่าการออกจากตำแหน่งโดยจับสลากเป็นการออกตามวาระด้วย
เมื่อกรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งตามวาระ ให้มีการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่ภายใน 30 วัน ในระหว่างที่ยังมิได้มีการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งกรรมการกองทุนขึ้นใหม่ ให้กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจาก
ตำแหน่งดังกล่าวอยู่ในตำแหน่งเพื่อดำเนินงานต่อไปจนกว่ากรรมการกองทุนซึ่งได้รับแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่
เข้ารับหน้าที่
กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับการแต่งตั้งหรือเลือกตั้งใหม่อีกได้ไม่เกิน 2 วาระติดต่อกัน
(*ความในข้อ 23 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545)
*ข้อ 24 นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ 23 กรรมการกองทุนอาจพ้นจาก
ตำแหน่งเมื่อ
นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ23กรรมการกองทุนอาจพ้นจากตำแหน่งเมื่อ
(1) ตาย
(2) ถูกถอดถอนโดยตลาดหลักทรัพย์ซึ่งเป็นผู้แต่งตั้ง
(3) สมาชิกกองทุนมีมติให้บุคคลที่ได้รับเลือกตั้งพ้นจากการเป็นกรรมการกองทุน
(4) ลาออก
(5) เป็นบุคคลล้มละลาย
(6) เป็นคนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ
(7) ได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเว้นแต่เป็นโทษสำหรับ
ความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
ในกรณีที่กรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งก่อนวาระ ตลาดหลักทรัพย์หรือสมาชิก กองทุนซึ่งแต่งตั้งหรือเลือกตั้งกรรมการกองทุนนั้นอาจแต่งตั้งหรือเลือกตั้งผู้อื่นเป็นกรรมการกองทุนแทน แล้วแต่กรณี และให้ผู้ได้รับแต่งตั้งหรือเลือกตั้งดำรงตำแหน่งแทนอยู่ในตำแหน่งเท่ากับวาระที่เหลืออยู่ของกรรมการกองทุนซึ่งตนแทน
(*ความในข้อ 24 เดิมถูกยกเลิก และใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2545 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2545)
ข้อ 25 การประชุมของคณะกรรมการกองทุน ต้องมีกรรมการกองทุนมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการกองทุนทั้งหมดจึงจะเป็นองค์ประชุม
ในการประชุมของคณะกรรมการกองทุน ถ้าประธานกรรมการกองทุนไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้กรรมการกองทุนที่มาประชุมเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุนในที่ประชุม
การวินิจฉัยชี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการกองทุนคนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานกองทุนในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้
ขาด
ข้อ 26 คณะกรรมการกองทุนมีอำนาจหน้าที่ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุนและกำกับดูแลการดำเนินการของผู้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามระเบียบนี้
ให้คณะกรรมการกองทุนได้รับประโยชน์ตอบแทนตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ข้อ 27 ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุน คณะกรรมการกองทุนอาจกำหนดให้ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือไปหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) พันธบัตรรัฐบาล
(2) พันธบัตรที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจหรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(3) หลักทรัพย์จดทะเบียนหรือหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์รวมจำนวนไม่เกินร้อยละ 10 ของเงินกองทุน
(4) หุ้นกู้หรือตั๋วเงินซึ่งเป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(5) ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครติตฟองซิเอร์เป็นผู้ออก
(6) ตั๋วแลกเงินที่มีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนรับรองหรือรับอาวัล
(7) บัตรเงินฝากที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก
(8) เงินฝากในธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
*(9) หน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน
*(10) หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่คณะกรรมการกองทุนกำหนดเป็นคราวๆไป
(*เพิ่มเติมความใน (9) และ (10) โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 20 สิงหาคม 2547)
หมวด 5
การจัดการกองทุน
ข้อ 28 ให้กรรมการผู้จัดการของสำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดการกองทุน
ข้อ 29 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจดำเนินการโดยทั่วไป เก็บรักษา ดูแลและจัดการเงินกองทุน เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของการจัดตั้งกองทุนและการดำเนินการตามระเบียบนี้ ตลอดจนเป็นผู้
แทนของกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับบุคคลภายนอก และเพื่อการนี้ผู้จัดการกองทุนจะมอบหมายให้บุคคลใด
ๆ กระทำการแทนก็ได้
*ข้อ 30 ในการบริหารเงินกองทุน ให้ผู้จัดการกองทุนหรือบุคคลที่ผู้จัดการกองทุนมอบ
หมายมีอำนาจบริหารเงินกองทุนตามนโยบายการบริหารเงินกองทุนที่คณะกรรมการกองทุนกำหนด
(*ความในข้อ 30 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยระเบียบบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 20 สิงหาคม 2547)
ข้อ 31 ในกรณีที่มีดอกผลหรือผลประโยชน์จากการลงทุนในเงินกองทุนหรือจากการ
ดำเนินการอื่น ให้ผู้จัดการกองทุนจัดสรรแก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนทุกสิ้นรอบปีบัญชีตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน
ข้อ 32 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจใช้เงินกองทุน เพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายตามระเบียบและวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี หรือทดแทนความเสียหายอื่นที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี
ข้อ 33 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดทำและเก็บรักษาบัญชีแสดงฐานะทางการเงินของกองทุนแยกต่างหากจากบัญชีและเอกสารเกี่ยวกับการเงินของสำนักหักบัญชี
ข้อ 34 ให้คณะกรรมการกองทุนแต่งตั้งผู้สอบบัญชี และกำหนดจำนวนเงินค่าสอบบัญชี
ของกองทุนทุกรอบปีบัญชี ในการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีจะแต่งตั้งผู้สอบบัญชีคนเดิมอีกก็ได้
ข้อ 35 ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการ ค่าประโยชน์ตอบแทนคณะกรรมการกองทุนและ
ค่าสอบบัญชี ให้หักจากเงินกองทุน
ข้อ 36 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดให้มีการทำงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน ณ วันสิ้นรอบปี
บัญชีของกองทุนที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการกองทุนเพื่อพิจารณาอนุมัติ
ผู้จัดการกองทุนต้องจัดส่งสำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนที่คณะกรรมการกองทุน ได้พิจารณาอนุมัติแล้วให้แก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนภายใน 30 วันนับแต่วันที่คณะกรรมการกองทุนอนุมัติ
หมวด 6
การใช้เงินกองทุน
ข้อ 37 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ตามระเบียบและวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายโดยเป็นไปตามลำดับดังต่อไปนี้
(1) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด
(2) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนอื่น
(3) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์
การใช้เงินกองทุนตาม(2)ให้เป็นไปตามสัดส่วนของเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนจ่ายเข้ากองทุน
ข้อ 38 เมื่อมีการใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 37 แล้ว สมาชิกกองทุน ผู้ผิดนัดมีหน้าที่ชำระเงินคืนกองทุนตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนพร้อมดอกเบี้ยนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุน
ดอกเบี้ยตามวรรคหนึ่งให้คำนวณตามอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ย
เงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุนจนถึงวันที่ชำระเงินคืนกองทุน เว้นแต่คณะ
กรรมการกองทุนจะกำหนดเป็นอย่างอื่น
ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับการใช้เงินกองทุนจากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า
ข้อ 39 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในวันที่มี
การใช้เงินกองทุน ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการดังต่อไปนี้ตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดจนกว่าจะได้มีการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย
(1) ระงับการชำระราคาที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และนำเงินดังกล่าวมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ย
(2) ระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมี
สิทธิได้รับตามรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระ
คืนกองทุนและดอกเบี้ย
ข้อ 40 ในกรณีที่หลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดที่ระงับไว้
ตามข้อ 39 (2) มีมูลค่าไม่เพียงพอกับจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบ
ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันให้ครบถ้วน โดยสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดต้องวางหลักประกันดังกล่าวอย่างช้าในวันทำการถัดจากวันที่มีการใช้เงินกองทุน
หากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่วางหลักประกันหรือวางหลักประกันไว้แต่ไม่ครบถ้วนผู้จัด
การกองทุนอาจมีหนังสือเรียกให้สมาชิกกองทุนนั้นชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในเวลาที่กำหนด ถ้า
สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ดำเนินการดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนอาจกำหนดให้พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนได้
ข้อ 41 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันแล้ว แต่ไม่ชำระเงินคืนกองทุน
และดอกเบี้ยภายในเวลาที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการบังคับหลักประกัน ดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ยจนครบถ้วน
ข้อ 42 การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ตามข้อ 39 หรือการบังคับหลักประกันตามข้อ 41 ผู้จัดการกองทุนอาจมอบหมายให้สำนักหักบัญชีเป็นผู้ดำเนินการแทน
ข้อ 43 เมื่อผู้จัดการกองทุนได้ใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 37 เพื่อใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดทั้งหมดหรือบางส่วนพร้อมค่าเสียหายแล้ว ถ้าสำนักหักบัญชีระงับเงินหรือหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับ หรือยึดถือหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางเป็นประกันไว้ เพื่อประโยชน์ต่อการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดและค่าเสียหาย ให้ผู้จัดการกองทุนมีสิทธิระงับหรือบังคับเงิน หลักทรัพย์ หรือหลักประกันดังกล่าวเพื่อประโยชน์ต่อการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย
ข้อ 44 ในกรณีที่มีปัญหาเกี่ยวกับการชำระหนี้ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงาน หรือการบังคับหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางไว้ว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดหรือการชำระเงินคืนกองทุนแล้ว ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดให้กับสำนักหักบัญชีเป็นลำดับก่อน
ข้อ 45 ในกรณีที่มีความเสียหายที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อทดแทน
ความเสียหายดังกล่าว โดยนำข้อ 37 ข้อ 38 ข้อ 39 ข้อ 40 ข้อ 41 ข้อ 42 ข้อ 43 และข้อ 44 มาใช้บังคับโดยอนุโลม
ข้อ 46 เมื่อสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดหรือสมาชิกกองทุนผู้กระทำความเสียหายได้ชำระเงินคืนกองทุนให้แก่ผู้จัดการกองทุน ให้จัดสรรเงินดังกล่าวคืนตามลำดับดังต่อไปนี้
(ยังมีต่อ)