เอกสารรหัส C14/2
วันที่บังคับใช้: 21 เมษายน 2541
ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การระงับสิทธิและหน้าที่ของสมาชิกที่ถูกระงับการดำเนินกิจการ(ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541
โดยที่เห็นสมควรให้ออกข้อกำหนดว่าด้วยการระงับสิทธิและหน้าที่ของสมาชิกที่ถูกระงับการดำเนินกิจการตามพระราชกำหนดการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน พ.ศ. 2540 ซึ่งคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงินเห็นว่าสมาชิกดังกล่าวไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนินงานได้ เพื่อมิให้เกิดปัญหาในทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้สิทธิและการปฏิบัติหน้าที่ของสมาชิกดังกล่าว
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (3) (4) และ (17) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในข้อบังคับนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์
"คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 ในกรณีที่สมาชิกถูกระงับการดำเนินกิจการตามพระราชกำหนดการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน พ.ศ.2540 ซึ่งคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงินเห็นว่าสมาชิกดังกล่าวไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนินงานได้ ให้ระงับสิทธิและหน้าที่ของสมาชิกนั้นดังต่อไปนี้
(1) สิทธิของสมาชิกในการดำเนินการดังนี้
(ก) เลือกตั้งกรรมการตลาดหลักทรัพย์
(ข) ทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
(ค) ร้องขอให้เรียกประชุมวิสามัญสมาชิก หรือเข้าร่วมประชุมสมาชิก
(ง) รับบริการใด ๆ ที่ตลาดหลักทรัพย์จัดให้มีขึ้น
(จ) สิทธิอื่นใดตามที่คณะกรรมการกำหนด โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(2) หน้าที่ของสมาชิกในการดำเนินการดังนี้
(ก) ชำระค่าบำรุงและค่าบริการต่าง ๆ ให้แก่ตลาดหลักทรัพย์ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยค่าบำรุงและค่าบริการที่สมาชิกจะพึงจ่ายให้แก่ตลาดหลักทรัพย์
(ข) ส่งรายงานและงบการเงินตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(ค) หน้าที่อื่นใดตามที่คณะกรรมการกำหนด โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 3 ในกรณีที่มีการนับจำนวนสมาชิกเพื่อคำนวณองค์ประชุมหรือเพื่อคำนวณการใช้สิทธิหรือการปฏิบัติหน้าที่ใด ๆ ของสมาชิกมิให้นับสมาชิกตามข้อ 2 รวมคำนวณด้วย
ข้อ 4 คณะกรรมการอาจเปลี่ยนแปลงการระงับสิทธิและหน้าที่ของสมาชิกตามข้อ 2 และการนับจำนวนสมาชิกตามข้อ 3 ได้ตามที่เห็นสมควร
ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 21 เมษายน 2541 เป็นต้นไป เว้นแต่การระงับหน้าที่ในการชำระค่าบำรุงรายเดือนตามข้อ 2 (2) (ก) และการส่งรายงานและงบการเงินตามข้อ 2 (2) (ข) ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ธันวาคม 2540 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 20 เมษายน 2541
(ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน
(นายอมเรศ ศิลาอ่อน)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย