เอกสารรหัส D02/2
วันที่บังคับใช้: 25 พฤษภาคม 2541
ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขาย
บนกระดานหน่วยย่อย (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541
โดยที่เห็นสมควรให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์บนกระดานหน่วยย่อย เพื่อให้เกิดความสะดวกและให้ง่ายต่อการทำความเข้าใจในการซื้อขายบนกระดานดังกล่าว ตามความในข้อ 3 และข้อ 28 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541 ลงวันที่ 21 เมษายน 2541
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 การซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยต้องเป็นการซื้อขายที่เป็นหน่วยย่อย
การซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อย ให้สมาชิกบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายหลักทรัพย์ให้เข้ากันได้
ข้อ 2 ให้นำหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยโดยอนุโลม ยกเว้นกรณีการเสนอซื้อขายต้องเป็นการเสนอเป็นหน่วย และหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเสนอซื้อขาย ณ ราคาเปิดก่อนเปิดทำการซื้อขายประจำวัน
ให้นำหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยโดยอนุโลม ยกเว้นในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) การเสนอซื้อขายที่มีจำนวนหลักทรัพย์เป็นหน่วย
(2) การบันทึกรายการเสนอซื้อขายตามคำสั่งซื้อขายที่ได้รับนอกเวลาทำการประจำวัน
(3) การเสนอซื้อขายที่ไม่มีเงื่อนไขก่อนเปิดทำการซื้อขายประจำวัน
(4) จำนวนหลักทรัพย์ในการเสนอซื้อขายแต่ละการเสนอ
(5) การเสนอซื้อขายมากกว่าการเสนอซื้อขายเดียว
(6) การเสนอซื้อขาย ณ ราคาเปิดหรือ ณ ราคาตลาด
(7) การกำหนดเงื่อนไขแห่งการเสนอซื้อขาย
(8) การเสนอซื้อขายเป็นคราว ๆ โดยอัตโนมัติ (Publish Volume)
ข้อ 3 ให้นำเงื่อนไขแห่งการเสนอซื้อขายและการใช้อักษรเครื่องหมาย IOC ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยสำหรับลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าวโดยอนุโลม
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 25 พฤษภาคม 2541 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 20 พฤษภาคม 2541
(ลงนาม) สิงห์ ตังทัตสวัสดิ์
(นายสิงห์ ตังทัตสวัสดิ์)
กรรมการและผู้จัดการ