บัญชีอัตราค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

บัญชีอัตราค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม                        วันที่บังคับใช้ 1 มกราคม 2539       (บจ. 90-2-04) ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง   บัญชีอัตราค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุน 
       หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
 อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 และ ข้อ 7 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการรับหลักทรัพย์ประเภท หน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเป็นหลักทรัพย์ จดทะเบียน ลงวันที่ 30  ตุลาคม  2535 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้
 ข้อ 1  ให้ยกเลิกประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง บัญชีอัตรา ค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุนหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมลงวันที่ 20 เมษายน 2536 
ข้อ 2  อัตราค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุนหรือ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามบัญชีแนบท้ายประกาศนี้
ข้อ 3  การชำระค่าธรรมเนียมรายปี  กองทุนรวมที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งรับผิดชอบ ในการจัดการ ต้องชำระเป็นการล่วงหน้าสำหรับปีถัดไป โดยให้นับรอบระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม ของปีหนึ่งจนถึงวันที่ 30 มิถุนายน ของปีถัดไปเป็นปีค่าธรรมเนียม เศษของปีค่าธรรม เนียมให้คิดเป็น 1 ปี
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่   1  มกราคม  2539  เป็นต้นไป 
 ประกาศ ณ วันที่  12  ธันวาคม  2538
 (ลงนาม)  เสรี  จินตนเสรี
(นายเสรี  จินตนเสรี) กรรมการและผู้จัดการ 
บัญชีอัตราค่าธรรมเนียมในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหน่วยลงทุน 
       หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
ประเภท อัตราค่าธรรมเนียม
1.  หลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน
    1.1  ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอ
    1.2  ค่าธรรมเนียมแรกเข้า  
    1.3  ค่าธรรมเนียมรายปี
-  60,000 บาท
-  ร้อยละ 0.05 ของมูลค่าหน่วยลงทุน ณ วันที่ ยื่นคำขอให้รับเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยมี อัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 100,000 บาท และอัตราค่าธรรมเนียมขั้นสูงไม่เกินกว่า 500,000 บาท
-  60,000 บาท และอีกร้อยละ 0.02 ของมูลค่า หน่วยลงทุน ณ วันที่ยื่นคำขอให้รับเป็นหลัก ทรัพย์จดทะเบียน โดยมีอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ ไม่น้อยกว่า 100,000 บาท และอัตราค่า ธรรมเนียมขั้นสูงไม่เกินกว่า 500,000 บาท
ประเภท อัตราค่าธรรมเนียม
2.  หลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะ ซื้อหน่วยลงทุน
     2.1  ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอ
     2.2  ค่าธรรมเนียมแรกเข้า  
     2.3  ค่าธรรมเนียมรายปี
     2.4  ค่าธรรมเนียมเมื่อมีการใช้สิทธิตามใบ สำคัญแสดงสิทธิ
-  30,000 บาท
-  ร้อยละ 0.025 ของมูลค่าใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหน่วยลงทุน ณ วันที่ยื่นคำขอให้รับเป็น หลักทรัพย์จดทะเบียน โดยมีอัตราขั้นต่ำไม่น้อย กว่า 30,000 บาท และค่าธรรมเนียมขั้นสูงไม่เกิน กว่า 100,000 บาท
    กรณีไม่ได้กำหนดมูลค่าใบสำคัญแสดงสิทธิ ต้องเสียค่าธรรมเนียม 30,000 บาท
-  25,000 บาท และอีกร้อยละ 0.01 ของมูลค่าใบ สำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน ณ วันที่ยื่น คำขอให้รับเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยมี อัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 30,000 บาท และอัตราค่าธรรมเนียมขั้นสูงไม่เกินกว่า 100,000 บาท
     กรณีไม่ได้กำหนดมูลค่าใบสำคัญแสดงสิทธิ ต้องเสียค่าธรรมเนียม 50,000 บาท
-  ร้อยละ 0.05 ของมูลค่าหน่วยลงทุนที่เพิ่มขึ้น จากการใช้สิทธิ