การปรับสมาชิก

 เอกสารรหัส E02
 วันที่บังคับใช้: 1 มิถุนายน 2541
                                      การปรับสมาชิก
          ข้อ 32  สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกผู้ผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
          (1) กรณีที่สมาชิกทั่วไปผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกอย่างสูงครั้งละไม่เกินสองเท่าของจำนวนเงินที่ผิดนัด
          (2) กรณีที่สมาชิกสมทบผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกอย่างสูงครั้งละไม่เกินสี่เท่าของจำนวนเงินที่ผิดนัด
          ข้อ 33  สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับปรุงสมาชิกผู้ผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
                    (1) กรณีที่สมาชิกทั่วไปผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์  สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกตามระยะเวลาที่ผิดนัดดังต่อไปนี้
                        (1.1) ผิดนัดไม่เกิน  1 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 0.50 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ผิดนัด
                        (1.2) ผิดนัดเกินกว่า 1 วันทำการแต่ไม่เกิน  2 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 0.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                        (1.3) ผิดนัดเกินกว่า 2 วันทำการแต่ไม่เกิน  3 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 1.00 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                        (1.4) ผิดนัดเกินกว่า 3 วันทำการแต่ไม่เกิน  5 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 1.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                        (1.5) ผิดนัดเกินกว่า 5 วันทำการแต่ไม่เกิน  7 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 2.50 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                        (1.6) ผิดนัดเกินกว่า 7 วันทำการแต่ไม่เกิน 14 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 3.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                    ทั้งนี้ ค่าปรับดังกล่าวจะต้องไม่เกินครั้งละ 200,000 บาทต่อรายหลักทรัพย์
                    (2) กรณีที่สมาชิกสมทบผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกร้อยละ 5 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด
                    ทั้งนี้ ค่าปรับดังกล่าวจะต้องไม่เกินครั้งละ 400,000 บาทต่อรายหลักทรัพย์
          ข้อ 34  ในกรณีที่สมาชิกผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ตามรายงานใดสำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกผู้ผิดนัดตามรายงานดังกล่าวไม่ว่าสมาชิกนั้นมีหน้าที่ชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ตามรายงานที่มีการแก้ไขหรือรายงานที่จัดทำขึ้นใหม่แทนรายงานนั้นก็ตาม

---