เอกสารรหัส D01
วันที่บังคับใช้: 31 มีนาคม 2542
หมวด 6
การอนุญาตให้สมาชิกซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 34 สมาชิกจะทำการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ไม่ได้ ไม่ว่าจะเป็นการซื้อขายในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนหรือในนามของสมาชิกเอง เว้นแต่การซื้อขายดังต่อไปนี้
(1) การซื้อขายรายใหญ่
(2) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในการขายทอดตลาดเพื่อการบังคับจำนำ
(3) การซื้อหรือขายพันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
(4) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ตามมาตรา 185 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
(5) การซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าวกับบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวมดังกล่าว
การซื้อหรือขายตาม (1) (2) (3) และ (4) สมาชิกต้องรายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบภายในระยะเวลาและตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และการซื้อขายตาม (1) ต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ก่อนการซื้อขายทุกครั้ง
ข้อ 35 ในการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าวกับบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 34 (5) ให้แก่ลูกค้าของสมาชิก ให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อบังคับและประกาศของตลาดหลักทรัพย์ที่ใช้บังคับกับสมาชิกในการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์และการดำเนินการที่เกี่ยวข้องโดยอนุโลม