สมาชิก

 เอกสารรหัส E04
 วันที่บังคับใช้: 1 มิถุนายน 2541
                                      สมาชิก
         ข้อ 5  บุคคลที่จะชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีให้เป็นสมาชิก
         การขอเป็นสมาชิกต้องยื่นคำขอตามแบบที่สำนักหักบัญชีกำหนด
         ข้อ 6  บุคคลที่สำนักหักบัญชีอาจรับเป็นสมาชิกต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
                   (1) เป็นนิติบุคคลที่มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสี่ร้อยล้านบาท
                   (2) เป็นบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือการค้าหลักทรัพย์ หรือบุคคลที่ประกอบธุรกิจการเป็นผู้ดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์หรือบุคคลอื่นตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด
                   (3) เป็นผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
                   (4) เป็นสมาชิกกองทุนที่สำนักหักบัญชีจัดตั้ง เว้นแต่บุคคลที่ประกอบธุรกิจการเป็นผู้ดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์
         ข้อ 7  สมาชิกใดขาดคุณสมบัติตามข้อ 6 (1) สำนักหักบัญชีอาจระงับการให้บริการตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้แก่สมาชิกนั้นเป็นการชั่วคราวและอาจให้สมาชิกนั้นชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ตามวิธีการและเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
         ข้อ 8  เมื่อสำนักหักบัญชีพิจารณาเห็นว่าบุคคลที่ยื่นคำขอเป็นสมาชิกมีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่กำหนด สำนักหักบัญชีจะอนุญาตให้บุคคลดังกล่าวเป็นสมาชิกและแจ้งผลการอนุญาตให้บุคคลดังกล่าวทราบ
         บุคคลที่ได้รับอนุญาตให้เป็นสมาชิกต้องเปิดบัญชีฝากหลักทรัพย์ไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
         ข้อ 9  สำนักหักบัญชีแบ่งสมาชิกออกเป็น 2 ประเภท คือ
                   (1) สมาชิกทั่วไป ได้แก่สมาชิกที่ชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ตามข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์จัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชีหรือตามข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สมาชิกดังกล่าวจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชี และสำนักหักบัญชีได้ใช้เงินกองทุนเพื่อให้มีการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดของสมาชิกนั้น
                   (2) สมาชิกสมทบ ได้แก่ สมาชิกที่ชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ตามข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สมาชิกดังกล่าวจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชีและสำนักหักบัญชีไม่ได้ใช้เงินกองทุนเพื่อให้มีการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดของสมาชิกนั้น
          สมาชิกทั่วไปอาจขอเป็นสมาชิกสมทบอีกก็ได้ แต่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีและปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
        ข้อ 10  สมาชิกมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
                   (1) ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี ระเบียบวิธีปฏิบัติและคำสั่งที่สำนักหักบัญชีกำหนด
                   (2) จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนที่สำนักหักบัญชีจัดตั้ง เว้นแต่กรณีที่เป็นสมาชิกสมทบ
                   (3) ชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
                   (4) ส่งรายงานฐานะการเงินและงบการเงินตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
        ข้อ 11  สมาชิกใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ของสมาชิก สำนักหักบัญชีอาจดำเนินการต่อสมาชิกผู้นั้นดังต่อไปนี้
                   (1) ภาคทัณฑ์
                   (2) ปรับ
                   (3) ระงับการให้บริการเป็นการชั่วคราว
                   (4) ให้พ้นจากการเป็นสมาชิก
        ข้อ 12  นอกจากการพ้นจากการเป็นสมาชิกตามข้อ 11 สำนักหักบัญชีอาจกำหนดให้สมาชิกพ้นจากการเป็นสมาชิกได้ในกรณีดังต่อไปนี้
                   (1) ขาดคุณสมบัติตามข้อ 6
                   (2) มีการดำเนินงานหรือฐานะการเงินอยู่ในสภาพที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย
                   (3) ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อสำนักหักบัญชี
         บุคคลที่พ้นจากการเป็นสมาชิกคงต้องผูกพันชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อสำนักหักบัญชี

---