เอกสารรหัส C32
วันที่บังคับใช้: 30 เมษายน 2542
ประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การพิจารณาลงโทษสมาชิกเกี่ยวกับการเตรียมความพร้อม
เพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2542
โดยที่เห็นสมควรให้มีการกำหนดหลักเณฑ์การพิจารณาลงโทษสมาชิกที่ไม่สามารถดำเนินการแก้ไขปัญหาในปี ค.ศ. 2000 หรือฝ่าฝืนข้อกำหนดตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการเตรียมความพร้อมเพื่อการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 อาศัยอำนาจตามความในข้อ 9 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การเตรียมความพร้อมของสมาชิกเพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2542 ลงวันที่ 22 มีนาคม 2542
คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"ปัญหาปี ค.ศ. 2000" หมายความว่า ปัญหาเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์ที่ควบคุมด้วยไมโครโปรเซสเซอร์ที่อาจจะเกิดขึ้นในปี ค.ศ. 2000
ข้อ 2 ในการพิจารณาลงโทษสมาชิกที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการเตรียมความพร้อมของสมาชิกเพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจพิจารณาลงโทษสมาชิก
ข้อ 3 สมาชิกใดไม่เตรียมความพร้อมในการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 ดังต่อไปนี้
(1) ไม่ดำเนินการทดสอบระบบงานภายในของสมาชิกที่ใช้ระบบซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ และระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่ต่อเชื่อมโยงกับระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หรือ
(2) ไม่ดำเนินการทดสอบระบบซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ร่วมกับระบบงานของตลาดหลักทรัพย์ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หรือ
(3) ไม่ดำเนินการทดสอบระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่ต่อเชื่อมโยงกับระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ร่วมกับระบบงานของตลาดหลักทรัพย์ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
คณะกรรมการอาจลงโทษสมาชิกนั้นตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้
(1) ถ้าเป็นการกระทำครั้งแรก ปรับเป็นจำนวนเงิน 50,000 บาท
(2) ถ้าเป็นการกระทำครั้งที่สอง ปรับเป็นจำนวนเงิน 100,000 บาท
(3) ถ้าเป็นการกระทำครั้งที่สามขึ้นไป ปรับเป็นจำนวนเงิน 500,000 บาท พร้อมทั้งเปิดเผยมติลงโทษสมาชิกนั้นต่อประชาชน
ข้อ 4 สมาชิกใดไม่จัดทำหรือส่งรายงานเกี่ยวกับการดำเนินการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 ต่อตลาดหลักทรัพย์ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หากคณะกรรมการเห็นสมควรปรับสมาชิกนั้นให้ปรับเป็นจำนวนเงินวันละ 500 บาท ต่อหนึ่งรายงาน
ข้อ 5 สมาชิกใดจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการดำเนินการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 ต่อตลาดหลักทรัพย์ โดยมีข้อมูลไม่ถูกต้องครบถ้วนหรือเป็นเท็จ หากคณะกรรมการเห็นสมควรปรับสมาชิกนั้นให้ปรับเป็นจำนวนเงิน 10,000 บาท ต่อหนึ่งรายงาน
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 30 เมษายน 2542 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 27 เมษายน 2542
(ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน
(นายอมเรศ ศิลาอ่อน)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย