เอกสารรหัส D05
วันที่บังคับใช้: 7 กันยายน 2541
หมวด 4
การลงโทษ
ข้อ 11 ในกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 10 หรือประพฤติตนไม่เหมาะสม ให้ผู้จัดการมีอำนาจสั่งลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตผู้นั้นดังต่อไปนี้
(1) ภาคทัณฑ์
(2) ห้ามปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายเป็นการชั่วคราวตามระยะเวลาที่ผู้จัดการกำหนด
(3) เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ข้อ 12 เมื่อตลาดหลักทรัพย์สั่งลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามข้อ 11 ให้ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตผู้ถูกลงโทษทราบรวมทั้งแจ้งให้สมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาตผู้นั้น และประกาศให้สมาชิกอื่นทราบโดยทั่วกัน และอาจแถลงให้ประชาชนทั่วไปได้ทราบด้วยก็ได้ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่ามีเหตุผลอันสมควร
สมาชิกที่เสนอขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาตนั้น หรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตผู้ถูกลงโทษจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากตลาดหลักทรัพย์และหรือจากผู้สั่งลงโทษตามที่ระบุในข้อ 11 อันเนื่องมาจากการถูกลงโทษหรือจากการที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งประกาศหรือแถลงการลงโทษตามความในวรรคแรกนั้นไม่ได้