การจัดทำบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์

 เอกสารรหัส F06
 วันที่บังคับใช้: 6 กรกฎาคม 2541
                               การจัดทำบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์
          ข้อ 16  ผู้ฝากต้องจัดทำบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝาก โดยต้องมีรายการเกี่ยวกับเจ้าของหลักทรัพย์อย่างน้อยดังต่อไปนี้
                    (1) ชื่อและชื่อสกุล
                    (2) ที่อยู่ 
                    (3) อาชีพและสัญชาติ
                    (4) ชื่อหลักทรัพย์
                    (5) จำนวนหลักทรัพย์
                    (6) เลขบัตรประจำตัวประชาชน สำหรับกรณีที่เจ้าของหลักทรัพย์เป็นบุคคลธรรมดาที่มีสัญชาติไทย หรือเลขที่หนังสือเดินทางหรือเลขที่ใบสำคัญคนต่างด้าว สำหรับกรณีที่เจ้าของหลักทรัพย์เป็นบุคคลธรรมดาที่มิได้มีสัญชาติไทย 
                    (7) เลขที่ทะเบียนนิติบุคคลสำหรับกรณีที่เจ้าของหลักทรัพย์เป็นนิติบุคคล
          ข้อ 17  ผู้ฝากต้องเก็บรักษาบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์เพื่อให้ศูนย์รับฝากตรวจสอบได้ตลอดเวลาโดยศูนย์รับฝากอาจเรียกให้ผู้ฝากแสดงหรือจัดส่งบัญชีรายชื่อดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร
          ข้อ 18  ในวันปิดสมุดทะเบียนของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ หรือวันถึงกำหนดให้สิทธิใดแก่ผู้ถือหลักทรัพย์ หรือวันถึงกำหนดไถ่ถอนหรือขายคืนหลักทรัพย์ ผู้ฝากต้องจัดส่งบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ในวันก่อนวันแรกที่ปิดสมุดทะเบียนหรือวันก่อนวันถึงกำหนดดังกล่าว แล้วแต่กรณี ให้แก่ศูนย์รับฝากภายในเวลา 14.30 น. เพื่อให้ศูนย์รับฝากรวบรวมส่งให้แก่นายทะเบียนของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์นั้นต่อไป
          ในการจัดส่งบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง ผู้ฝากต้องจัดส่งเป็นเอกสารและแผ่นข้อมูลคอมพิวเตอร์อย่างละหนึ่งชุด ทั้งนี้ ผู้ฝากอาจส่งด้วยระบบคอมพิวเตอร์ที่ศูนย์รับฝากจัดให้มีขึ้นแทนการจัดส่งเป็นแผ่นข้อมูลคอมพิวเตอร์ก็ได้
          บัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ในแผ่นข้อมูลคอมพิวเตอร์หรือในระบบคอมพิวเตอร์ที่ผู้ฝากจัดส่งให้แก่ศูนย์รับฝากนั้นต้องมีข้อมูลถูกต้องตรงกันกับในเอกสาร หากข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องตรงกันผู้ฝากต้องรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการจัดส่งข้อมูลนั้น
          บัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพยที่ผู้ฝากจัดส่งให้ศูนย์รับฝากตามวรรคหนึ่งจะต้องปรากฏรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ที่มีสัญชาติไทยสำหรับบัญชีฝากหลักทรัพย์ไทยและที่มิได้มีสัญชาติไทยสำหรับบัญชีฝากหลักทรัพย์ต่างด้าว
          ข้อ 19  ในกรณีที่ผู้ฝากไม่จัดส่งบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ภายในเวลาที่กำหนดตามข้อ 18 ศูนย์รับฝากอาจพิจารณาปรับผู้ฝากตามที่กำหนดไว้ในระเบียบวิธีปฏิบัตินี้
          หากผู้ฝากไม่จัดส่งบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ภายในเวลา 12.00 น. ของวันทำการถัดจากวันปิดสมุดทะเบียน หรือถัดจากวันถึงกำหนดให้สิทธิ หรือถัดจากวันถึงกำหนดไถ่ถอนหรือขายคืนหลักทรัพย์ศูนย์รับฝากอาจไม่รับบัญชีรายชื่อนั้นทั้งหมดหรือบางส่วน หรือไม่จัดส่งบัญชีรายชื่อนั้นให้แก่นายทะเบียนของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ โดยผู้ฝากต้องรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดจากการไม่ดำเนินการดังกล่าว
          ข้อ 20  ในกรณีที่ผู้ฝากจัดส่งบัญชีรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ตามข้อ 18 โดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้องตามที่ตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากกำหนด ผู้ฝากอาจขอแก้ไขข้อมูลดังกล่าวให้ถูกต้องครบถ้วนได้ตามที่ศูนย์รับฝากเห็นสมควร โดยศูนย์รับฝากอาจพิจารณาปรับผู้ฝากตามที่กำหนดไว้ในระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ และถ้าปรากฎความเสียหายใดแก่ศูนย์รับฝากหรือเจ้าของหลักทรัพย์เพราะเหตุที่ผู้ฝากจัดส่งข้อมูลไม่ครบถ้วน ผู้ฝากต้องรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึ้น

---