เอกสารรหัส C19
วันที่บังคับใช้: 1 มกราคม 2541
หมวด 4
การห้ามการขายชอร์ต
ข้อ 13 ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดปริมาณสูงสุดของหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งที่ขายชอร์ต
และยังมิได้ซื้อคืน และหากมีการขายชอร์ตเกินจำนวนที่กำหนดดังกล่าว ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามการขายชอร์ต
ในวันทำการถัดจากวันที่มีการขายชอร์ตเกินจำนวนที่กำหนดจนกว่าจำนวนดังกล่าวจะลดลง
ข้อ 14 ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามการขายชอร์ตในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งเป็นการชั่วคราว
หากตลาดหลักทรัพย์พิจารณาเห็นว่าการขายชอร์ตในหลักทรัพย์นั้นต่อไป อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงหรือความเสียหาย
ต่อสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 15 ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามสมาชิกทำการขายชอร์ตเป็นการชั่วคราวทั้งการขายชอร์ตเพื่อ
บัญชีบริษัทและเพื่อลูกค้า หรือสั่งให้สมาชิกซื้อคืนหลักทรัพย์ที่ขายชอร์ตเพื่อบัญชีบริษัท หากตลาดหลักทรัพย์พิจารณา
เห็นว่าสมาชิกนั้นมีปริมาณหลักทรัพย์ที่ขายชอร์ต และยังมิได้ซื้อคืนในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งมากจนอาจก่อให้เกิด
ความเสี่ยงต่อฐานะการเงินและความมั่นคงของบริษัท
ข้อ 16 ในกรณีที่สมาชิกฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามความที่กำหนดไว้ในข้อบังคับนี้ ตลาดหลักทรัพย์
อาจสั่งห้ามสมาชิกรายนั้น ขายชอร์ต
ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2541 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 29 ตุลาคม 2540
(ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน
(นายอมเรศ ศิลาอ่อน)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
แบบ กต.4
ข้อมูล ณ วันที่...................
รายงานการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน
บริษัท.................................
______________________________________________________________________________
ชื่อย่อหลักทรัพย์ | จำนวน (หุ้น) |
|__________________________________________________________|
| บัญชีลูกค้า | บัญชีบริษัท | รวม |
__________________|________________|______________________|__________________|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
__________________|________________|______________________|__________________|
....ไม่มีรายการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน
ชื่อผู้จัดทำ...........
วันที่.................
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน
ให้บริษัทจัดทำรายงานของสำนักงานใหญ่รวมกับสาขา (ถ้ามี) ตามแบบรายงานที่กำหนด
เป็นประจำทุกสิ้นวันทำการ และส่งไปยังฝ่ายกำกับและตรวจสอบสมาชิก ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ผ่านทางระบบ BRS (Broker Reporting System) ภาใน 20.00 น. ของวันทำการแต่ละวัน
ในกรณีที่บริษัทไม่มีรายการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืนก็ให้จัดส่งรายงานด้วย
ความหมายของรายการ
ให้บริษัทรายงานการขายชอร์ตทั้งของลูกค้าและของบัญชีบริษัทแยกเป็นรายหลักทรัพย์
หลังจากหักจำนวนหุ้นของแต่ละหลักทรัพย์ที่ได้ซื้อคืนไปแล้ว ทั้งในกรณีการซื้อคืนหลักทรัพย์ที่บริษัทเอง
หรือที่บริษัทอื่น
ข้อมูล ณ วันที่...................
บันทึกรายการขายชอร์ต
บริษัท......................................
ชื่อหลักทรัพย์.........................................ชื่อย่อ...............................
____________________________________________________________________________________________________
วันที่ทำรายการ | หมายเลขอ้างอิง | รายละเอียด | แหล่งยืมหลักทรัพย์ | ลูกค้าซึ่งขายชอร์ต |
| |________________________| |_____________________________|
| | จำนวน | ราคา | มูลค่ารวม | และวันที่ยืม | ชื่อ/สกุล | เลขที่บัญชี |
____________|______________|_______|______|_________|________________|__________________|__________|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
____________|______________|_______|______|_________|________________|__________________|__________|
-นศ/สส-