ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การยกเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า
หรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ.2543
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง(2)แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2543 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง อัตราค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ.2543 ลงวันที่ 1 มีนาคม 2543
ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์
"บริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิก" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และมิได้เป็นสมาชิก
ข้อ 4 ในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบุคคลดังต่อไปนี้ ให้สมาชิกยกเว้นการเรียกค่าธรรมเนียมจากบุคคลนั้น
(1) บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
(2) บริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิกที่เป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบุคคลตาม(1)
(3) บุคคลอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ประกาศ ณ วันที่ 25 กันยายน 2543
(ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน
(นายอมเรศ ศิลาอ่อน)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย