การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต พ.ศ.2543

                                        ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
                              เรื่อง  การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต พ.ศ.2543
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (8)และ(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
                    ข้อ 1      ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 10 มกราคม 2543 เป็นต้นไป               
                    ข้อ 2      ในข้อบังคับนี้                                                             
                    "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
                    "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียน
                    "สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์
                    "ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลที่มอบหมายให้สมาชิกเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์
                    *"การขายชอร์ต","ค่าซื้อหลักทรัพย์","ค่าขายหลักทรัพย์"
                    (*บทนิยามคำว่า "การขายขอร์ต ค่าซื้อหลักทรัพย์ ค่าขายหลักทรัพย์ ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2)พ.ศ.2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543)
                    ข้อ 3      ในการซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าที่สั่งซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อบังคับนี้โดยเคร่งครัด                                                                     
                                            หมวด 1
                              การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย
                    ข้อ 4      ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับ การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียนมาใช้บังคับกับการซื้อและขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้                       
                    ข้อ 5      สมาชิกอาจให้ลูกค้าต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายเพื่อให้ลูกค้านั้นสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง โดยสมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์หรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกทำการบันทึกคำสั่งซื้อขายดังกล่าวเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย
                    ข้อ 6      ในการต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 สมาชิกต้องแสดงให้ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าสมาชิกมีความพร้อมดังต่อไปนี้                                                        
                              (1) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบและสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security)                      
                              (2) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy) และ
                              (3) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยที่ได้มาตรฐาน (Security Management) 
                    ข้อ 7      สมาชิกจะใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ซึ่งต่อเชื่อมกับ อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 5 ได้ต่อเมื่อได้ยื่นเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุด คำสั่งคอมพิวเตอร์ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว
                    ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่งต้องมีระบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย
                    ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสอง
                    ข้อ 8      สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตปฏิบัติดังต่อไปนี้                                                                                               
                              (1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของ สมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 7 และ
                              (2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง
                    สมาชิกต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจาการให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกโดยตรงไม่ว่ากรณีใดๆ
                    ข้อ 9      เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบคอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 หรือชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามข้อ 7 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้                                                  
                              (1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
                              (2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ
                              (3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร
                    ข้อ 10     การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการซื้อขายบนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่คำสั่งเสนอซื้อขายเข้าด้วยกัน (Automated Order  Matching : AOM) 
                    การเสนอขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถทำการเสนอซื้อขายเป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ(Published Volume)
                                        *หมวด 2
                              การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
                    (*ความในหมวด 2 การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2)พ.ศ.2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543
          ประกาศ ณ วันที่ 7 มกราคม 2543
                                                  (ลงนาม)  อมเรศ  ศิลาอ่อน
                                                    (นายอมเรศ  ศิลาอ่อน)
                                                      ประธานกรรมการ
                                                  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

---