ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2544
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 113 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 มกราคม 2544 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ในข้อบังคับนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 3 ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้สมาชิกปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ตราสารหนี้ตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดโดยอนุโลม
ประกาศ ณ วันที่ 3 มกราคม 2544
(ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน
(นายอมเรศ ศิลาอ่อน)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย