หมวด 1
การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย
ข้อ 4 ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับ การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียนมาใช้บังคับกับการซื้อและขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้
ข้อ 5 สมาชิกอาจให้ลูกค้าต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายเพื่อให้ลูกค้านั้นสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง โดย สมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์หรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกทำการบันทึกคำสั่งซื้อขายดังกล่าวเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย
ข้อ 6 ในการต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 สมาชิกต้องแสดงให้ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าสมาชิกมีความพร้อมดังต่อไปนี้
(1) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบ และสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security)
(2) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy) และ
(3) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยที่ได้มาตรฐาน (Security Management)
ข้อ 7 สมาชิกจะใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ซึ่งต่อเชื่อมกับ อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 5 ได้ต่อเมื่อได้ยื่นเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว
ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่งต้องมีระบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย
ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสอง
ข้อ 8 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตปฏิบัติ ดังต่อไปนี้
(1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของ สมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 7 และ
(2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง
สมาชิกต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจาการให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกโดยตรงไม่ว่ากรณีใดๆ
ข้อ 9 เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบคอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 หรือชุดคำสั่ง คอมพิวเตอร์ตามข้อ 7 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
(2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ
(3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร
ข้อ 10 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการซื้อ ขายบนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อ ขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่คำสั่งเสนอซื้อขายเข้าด้วยกัน (Automated Order Matching : AOM)
การเสนอขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถทำการเสนอซื้อขายเป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ(Published Volume)