ข้อ 10 ผู้รับอนุญาตมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติคณะกรรมการ และหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์
(2) ต้องปฏิบัติงานโดยยึดมั่นใจจรรยาบรรของสมาชิก
(3) ต้องไม่ปฏิบัติการใดให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียแก่ตลาดหลักทรัพย์
(4) ต้องปฏิบัติตามแนวทางในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ในการปฏิบัติหน้าที่ใน (1) และ (2) ให้ผู้รับใบอนุญาตมีหน้าทีเช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้นเฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่ผู้รับใบอนุญาตพึงกระทำได้
ข้อ 11 สมาชิกต้องควบคุมให้เจ้าหน้าที่การตลาดของตนปฏิบัติตามหน้าที่ในข้อ 10 อย่างเคร่งครัด
เมื่อสมาชิกทราบว่าเจ้าหน้าที่การตลาดของตนฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ในข้อ 10 สมาชิกต้องแจ้งให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบเป็นหนังสือในทันที
ข้อ 12 เมื่อผู้รับใบอนุญาตเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของสมาชิกให้สมาชิกนั้นรายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดภายใน 7 วันนับแต่วันที่ผู้รับใบอนุญาตเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติงานดังกล่าว
ให้สมาชิกแสดงรายชื่อผู้รับใบอนุญาตที่ปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของสมาชิกไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของสมาชิก