ข้อ 13 ผู้รับใบอนุญาตใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับนี้ ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจลงโทษผู้รับใบอนุญาตนั้นตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง
ข้อ 14 ผู้รับใบอนุญาตใดถูกเพิกถอนใบอนุญาตเนื่องจากการกระทำความผิดร้ายแรงให้ตลาดหลักทรัพย์บันทึกไว้ในทะเบียนผู้รับใบอนุญาต และห้ามตลาดหลักทรัพย์ออกใบอนุญาตให้แก่ผู้รับใบอนุญาตนั้นอีก
ข้อ 15 นอกจากการเพิกถอนใบอนุญาตเนื่องจากผู้รับใบอนุญาตฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับนี้แล้ว ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจเพิกถอนในอนุญาตในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ผู้รับใบอนุญาตขาดคุณสมบัติอย่างหนึ่งอย่างใดตามข้อ 5 ยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 5(8) หรือ
(2) ผู้รับใบอนุญาติที่ไดรับการยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 5(6) พ้นจากการเป็นกรรมการหรือกรรมการผู้จัดการของสมาชิก
ข้อ 16 สมาชิกใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับนี้ ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจลงโทษสมาชิกนั้นตามข้อกำนหดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง