(บจ/อ 02-00)
ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
*ข้อ 1 ในข้อบังคับนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทจดทะเบียนตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรับและเพิกถอนหลักทรัพย์จดทะเบียน
"กระดาน" หมายความว่า กระดานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่า
ด้วย หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ การ
อนุญาตให้สมาชิกซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ และการชำระราคาและการส่ง
มอบหลักทรัพย์จดทะเบียนที่ได้มีการซื้อหรือขายในตลาดหลักทรัพย์
"คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
"ผู้จัดการ" หมายความว่า ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์
"สารสนเทศสำคัญ" หมายความว่า ข้อมูลหรือข่าวสารที่มีหรืออาจมีผลกระทบต่อสิทธิ
ประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุนหรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลัก
ทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทจดทะเบียน
*"H" (Trading Halt) หมายความว่า เครื่องหมายแสดงการห้ามซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์
จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวโดยมีระยะเวลาไม่เกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใด
เวลาหนึ่ง
"SP" (Suspension) หมายความว่า เครื่องหมายแสดงการห้ามซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวโดยมีระยะเวลาเกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใด
เวลาหนึ่งหรือมีจำนวนวันตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
"ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์" หมายความว่า ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ใน
ตลาดหลักทรัพย์ซึ่งได้แก่ ช่วงเวลาแรกและช่วงเวลาที่ 2 ของการซื้อขายในเวลาทำการประจำวัน และ
ช่วงเวลาการซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวัน
"การซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวัน" หมายความว่า การซื้อขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการประจำวันโดยมีระยะเวลาการซื้อขายตามที่กำหนดในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการซื้อ
ขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการประจำวัน
(*ความในข้อ 1 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อ 2 และข้อ 3 แห่งข้อบังคับ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543)
ข้อ 2 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการ มีอำนาจสั่งห้ามซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย H ไว้
บนกระดานของหลักทรัพย์นั้น เมื่อเกิดกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) มีสารสนเทศสำคัญซึ่งตลาดหลักทรัพย์ยังไม่ได้รับรายงานจาก
บริษัทจดทะเบียน และอยู่ในระหว่างที่ตลาดหลักทรัพย์กำลังสอบถามข้อเท็จจริงและรอคำชี้แจงจาก
บริษัทจดทะเบียน โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถรายงานหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญ
ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที
(2) ภาวะการซื้อขายของหลักทรัพย์จดทะเบียนหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งมีข้อบ่งชี้
ว่าน่าจะมีผู้ลงทุนบางกลุ่มทราบสารสนเทศสำคัญ และอยู่ในระหว่างที่ตลาดหลักทรัพย์กำลังสอบถามข้อเท็จจริง
และรอคำชี้แจงจากบริษัทจดทะเบียน โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที
(3) บริษัทจดทะเบียนร้องขอให้ตลาดหลักทรัพย์สั่งห้ามการซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนของตนเป็นการชั่วคราว เนื่องจากบริษัทจดทะเบียนอยู่ในระหว่างรอการเปิดเผย
สารสนเทศสำคัญ โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศ
สำคัญดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที ในการร้องขอนั้นให้ทำเป็นหนังสือพร้อมทั้งชี้แจงเหตุผล
และกำหนดเวลาที่บริษัทจดทะเบียนจะชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญต่อตลาดหลักทรัพย์
(4) มีเหตุอื่นใดอันอาจมีผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งซึ่งอาจทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายนั้นในตลาดหลักทรัพย์
ไม่อาจทำได้โดยปกติ
*ข้อ 3 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการ
ขึ้นเครื่องหมาย H ตามข้อ 2 ในช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละครั้งให้มีระยะเวลาไม่เกิน 1 ช่วงเวลา
การซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง ยกเว้นในกรณีที่มีการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยขึ้น
เครื่องหมาย H ในช่วงเวลาที่ 2 ของการซื้อขายในเวลาทำการประจำวันและยังไม่มีการยกเลิกการสั่งห้ามซื้อ
หรือขายดังกล่าว ให้การสั่งห้ามซื้อหรือขายนั้นยังคงมีอยู่ต่อไปในช่วงเวลาการซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวันด้วย
(*ความในข้อ 3 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อ 4 แห่งข้อบังคับ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543)
ข้อ 4 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจยกเลิกการสั่งห้ามซื้อ
หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวตามข้อ 2 ได้ และให้ปลดเครื่องหมาย H ออกจากกระดาน
ของหลักทรัพย์
ข้อ 5 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจสั่งห้ามซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP ไว้
บนกระดานของหลักทรัพย์นั้น เมื่อเกิดกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) เมื่อเกิดกรณีตามข้อ 2 (1) หรือ (2) หรือ (3) แล้วแต่กรณี และ
ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนไม่สามารถรายงาน ชี้แจง หรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญต่อ
ตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที
(2) บริษัทจดทะเบียนฝ่าฝืนหรือละเลยไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ข้อบังคับระเบียบ ประกาศ คำสั่ง มติคณะกรรมการ ข้อตกลงการจดทะเบียน
หลักทรัพย์กับตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนหนังสือเวียนใด ๆ ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้ถือปฏิบัติอย่างร้ายแรง
*(3) บริษัทจดทะเบียนไม่นำส่งงบการเงินให้ตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลา
ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ยกเว้นกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรที่ทำให้บริษัทจดทะเบียนไม่สามารถนำส่งงบการเงิน
ให้ตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาดังกล่าว
(*ความในข้อ (3) ของข้อ 5 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548)
*(4)
(*ความในข้อ (4) ของข้อ 5 ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว
(ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548)
(5) หลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทจดทะเบียนอยู่ระหว่างการพิจารณาเพิกถอน
ของตลาดหลักทรัพย์ หรือบริษัทจดทะเบียนอยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขให้เหตุแห่งการเพิกถอนหลักทรัพย์
จดทะเบียนหมดไปภายในระยะเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(6) หลักทรัพย์จดทะเบียนจะครบกำหนดเวลาในการไถ่ถอนหรือการแปลงสภาพ
หรือการใช้สิทธิหรือการใช้สิทธิขายคืน
(7) มีเหตุอื่นใดอันอาจมีผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งซึ่งอาจทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายนั้นในตลาดหลักทรัพย์ไม่อาจ
ทำได้โดยปกติ
*การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย
SP ตามวรรคหนึ่งในช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละครั้งให้มีระยะเวลาเกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขาย
หลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งหรือมีจำนวนวันตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(*เพิ่มความในวรรคสองของข้อ 5 โดยข้อ 5 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน
เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ. ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543)
ข้อ 6 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้น
เครื่องหมาย SP ตามข้อ 5 (1) (2) (5) และ (7) ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจ
สั่งห้าม โดยมีระยะเวลาไม่เกินกว่าเจ็ดวันทำการนับแต่วันสั่งห้าม
เมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการ ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมี
อำนาจขยายระยะเวลาการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย
SP เกินกว่าระยะเวลาที่ระบุไว้ตามวรรคหนึ่งได้
*ข้อ 7 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้น
เครื่องหมาย SP ตามข้อ 5 (3) และ (6) ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจสั่งห้าม
หรือขยายระยะเวลาการสั่งห้ามของตน โดยมีระยะเวลาตามที่เห็นสมควร
(*ความในข้อ 7 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการ
ชั่วคราว (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548)
ข้อ 8 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจยกเลิกการสั่งห้ามซื้อ
หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว หรือยกเลิกการขยายระยะเวลาการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์
จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวตามข้อ 6 หรือข้อ 7 แล้วแต่กรณี และให้ปลดเครื่องหมาย SP ออกจากกระดานของหลักทรัพย์
ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2538 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2538
(ลงนาม) สังเวียน อินทรวิชัย
(นายสังเวียน อินทรวิชัย)
ประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย