ข้อบังคับ
หมวด 300 สมาชิก
หมวดนี้กาหนดขึ้นเพื่อกาหนดประเภทสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ คุณสมบัติการเป็นสมาชิก ขั้นตอนการรับสมาชิก สิทธิและหน้าที่ของสมาชิก รวมทั้งบทลงโทษและการพ้นจากสมาชิกภาพเพื่อให้สมาชิกของตลาดอนุพันธ์ถือปฏิบัติ
302.01 สมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member)
สมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member) ได้แก่ สมาชิกที่ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับสินค้าหรือตัวแปรทุกประเภทในตลาดอนุพันธ์เพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น
302.02 สมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member)
สมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member) เป็นสมาชิกที่ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์เพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น โดยสามารถทาการซื้อขายได้เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับประเภทสินค้าหรือตัวแปรตามที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้แก่ สมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับโลหะมีค่า (Precious Metal Related Member) สมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Related Member) หรือสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับสินค้าหรือตัวแปรประเภทอื่นๆ ตามที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
302.03 สมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member)
สมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member) ได้แก่ สมาชิกที่ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์เพื่อตนเองเท่านั้น(*ความในหลักเกณฑ์ 302 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 13 มีนาคม 2555 และให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 13 มีนาคม 2555 เป็นต้นไป)
303.01 คุณสมบัติผู้สมัครสมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member)
(1) ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(2) มีฐานะการเงินตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(2.1) มีทุนชาระแล้วขั้นต่าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด
(2.2) ดารงสัดส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิขั้นต่าตามหลักเกณฑ์ที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด
(3) มีผู้บริหารที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า หรือตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด
(4) มีเจ้าหน้าที่ที่มีความรู้และ/หรือประสบการณ์ในธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสามารถปฏิบัติงานได้ในจานวนอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(4.1) มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ซึ่งประกอบด้วยหัวหน้างานและผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสานักงาน ก.ล.ต. ในจานวนที่เพียงพอต่อการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
(4.2) มีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในจานวนที่เพียงพอต่อการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ เจ้าหน้าที่รับอนุญาตดังกล่าวอาจเป็นบุคคลเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้
(4.3) มีเจ้าหน้าที่กากับดูแลการปฏิบัติงานเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกตามข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์ (Compliance Officer) ในจานวนที่เพียงพอต่อการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ เจ้าหน้าที่กากับดูแลการปฏิบัติงานดังกล่าวต้องไม่เป็นบุคคลเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
(5) มีระบบงานด้านคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่สามารถต่อเชื่อมเข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดอนุพันธ์ รวมถึงระบบปฏิบัติการอื่นที่จาเป็นต่อการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาดอนุพันธ์จัดให้มีขึ้น
(6) มีนโยบายและวิธีการบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน (Credit Risk) ด้าน การปฏิบัติงานของผู้สมัคร (Operational Risk) ด้านการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือราคาของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Market Risk) รวมทั้งด้านกฎหมาย (Legal Risk) ที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพรวมทั้งมี มาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดาเนินงานตามที่กาหนดไว้
(7) เป็นสมาชิกของสานักหักบัญชีหรือสามารถแสดงหลักฐานได้ว่าผู้สมัครมีสัญญามอบหมายให้สมาชิกของสานักหักบัญชีเป็นผู้ชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้สมัครทาการซื้อขายใน ตลาดอนุพันธ์
(8) เป็นสมาชิกของสมาคมกากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และในกรณีที่สมาคมกากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายังไม่มีการจัดตั้งในระหว่างที่ผู้สมัครยื่นสมัครเป็นสมาชิกต่อตลาดอนุพันธ์ ให้ผู้สมัครดาเนินการเข้าเป็นสมาชิกของสมาคมกากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการจัดตั้งสมาคมกากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ทั้งนี้ ตลาดอนุพันธ์อาจผ่อนผันระยะเวลาในการเข้าเป็นสมาชิกของสมาคมกากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
ทั้งนี้ รายละเอียดและวิธีการในการพิจารณาคุณสมบัติของสมาชิกให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
303.02 คุณสมบัติผู้สมัครสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member)
(1) ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จากัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับประเภทสินค้าหรือตัวแปรตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด
(2) มีคุณสมบัติอื่นๆ ตามหลักเกณฑ์ 303.01 (2) ถึง (8) โดยอนุโลม
303.03 คุณสมบัติผู้สมัครสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member)
(1) ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการของผู้สมัครและ/หรือหน่วยงานกากับดูแลที่เกี่ยวข้อง
(2) มีทุนจดทะเบียนและส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 25 ล้านบาท
(3) เป็นนิติบุคคลที่มีความเชี่ยวชาญหรือมีประสบการณ์ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์หรือสินค้าอ้างอิง โดยต้องทาหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในตลาดอนุพันธ์เมื่อได้รับอนุญาตให้เป็นสมาชิกประเภทผู้ค้าแล้ว
(4) เป็นสมาชิกของสานักหักบัญชีหรือสามารถแสดงหลักฐานได้ว่าผู้สมัครมีสัญญามอบหมายให้สมาชิกของสานักหักบัญชีเป็นผู้ชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้สมัครทาการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์
(5) มีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในจานวนที่เพียงพอต่อการปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ
(6) มีระบบงานด้านคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่สามารถต่อเชื่อมเข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดอนุพันธ์ รวมถึงระบบปฏิบัติการอื่นที่จาเป็นต่อการปฏิบัติงานเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในตลาดอนุพันธ์
(7) มีนโยบายและวิธีการบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน (Credit Risk) ด้านการปฏิบัติงานของผู้สมัคร (Operational Risk) ด้านการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือราคาของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Market Risk) รวมทั้งด้านกฏหมาย (Legal Risk) ที่สามารถรองรับการปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดาเนินงานตามที่กาหนดไว้
(*ความในหลักเกณฑ์ 303 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 13 มีนาคม 2555 และให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 13 มีนาคม 2555 เป็นต้นไป)
ตลาดอนุพันธ์จะเปิดรับสมัครสมาชิกเป็นคราวและประกาศเป็นการทั่วไป โดยการรับสมัครสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
305.01 ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
(1) ผู้สมัครต้องยื่นคาขอเป็นสมาชิกพร้อมเอกสารและหลักฐานการสมัครตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด พร้อมทั้งชาระค่ายื่นคาขอเป็นสมาชิกต่อตลาดอนุพันธ์
(2) ในระหว่างพิจารณาคาขอ ตลาดอนุพันธ์อาจกาหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมให้ผู้สมัครปฏิบัติได้และเรียกให้ผู้สมัครมาชี้แจงหรือส่งเอกสารหลักฐานเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
(3) ตลาดอนุพันธ์จะแจ้งผลการพิจารณาคุณสมบัติให้ผู้สมัครทราบภายใน 90 วัน นับแต่วันที่ตลาดอนุพันธ์ได้รับเอกสารและหลักฐานการสมัครครบถ้วน
(4) ตลาดอนุพันธ์จะแจ้งผลการพิจารณาอนุมัติการเป็นสมาชิกให้ผู้สมัครทราบ โดยตลาดอนุพันธ์จะแจ้งให้ผู้สมัครแสดงเอกสารและหลักฐานตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดและให้ผู้สมัครที่ได้รับอนุมัติเป็นสมาชิกชาระค่าธรรมเนียมสมาชิกตามจานวนและระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
(5) เมื่อผู้สมัครได้ดาเนินการตามหลักเกณฑ์ 305.01 (4) ครบถ้วนแล้ว ตลาดอนุพันธ์จะกำหนดวันเริ่มเป็นสมาชิกและแจ้งให้ผู้สมัครทราบ ทั้งนี้ ให้การพิจารณารับสมัครสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ถือเป็นที่สุด
305.02 การเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกการอนุมัติการเป็นสมาชิก
ตลาดอนุพันธ์อาจเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกการอนุมัติการเป็นสมาชิกของผู้สมัครตามหลักเกณฑ์ 305.01 (4)ได้เมื่อเกิดกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ข้อเท็จจริงหรือหลักฐานซึ่งผู้สมัครได้แจ้งหรือได้ยื่นไว้กับตลาดอนุพันธ์เพื่อประกอบการพิจารณาในการสมัครเป็นสมาชิกเป็นเท็จหรือคลาดเคลื่อนต่อความเป็นจริง
(2) มีพฤติการณ์หรือการกระทาการใดหรือมีเหตุใดอันน่าจะเชื่อได้ว่าผู้สมัครขาด คุณสมบัติ อันเป็นการไม่เหมาะสมต่อการเป็นสมาชิก
306.01 สิทธิของสมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member)
สิทธิของสมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member) มีดังต่อไปนี้
(1) ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับสินค้าหรือตัวแปรทุกประเภทเพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น
(2) รับบริการอื่นใดที่ตลาดอนุพันธ์จัดให้มีขึ้น
306.02 สิทธิของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member)
สิทธิของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member) มีดังต่อไปนี้
(1) ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับประเภทสินค้าหรือตัวแปรตามที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น
(2) รับบริการอื่นใดที่ตลาดอนุพันธ์จัดให้มีขึ้น
ตลาดอนุพันธ์อาจจากัดสิทธิของสมาชิกตาม (1) หรือ (2) เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับประเภทสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร
306.03 สิทธิของสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member)
สิทธิของสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member) มีดังต่อไปนี้
(1) ทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองเท่านั้น
(2) รับบริการอื่นใดที่ตลาดอนุพันธ์จัดให้มีขึ้น
(*ความในหลักเกณฑ์ 306 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 13 มีนาคม 2555 และให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 13 มีนาคม 2555 เป็นต้นไป)
สิทธิในการเป็นสมาชิกเป็นสิทธิเฉพาะตัว สมาชิกไม่สามารถโอนสิทธิการเป็นสมาชิกให้แก่บุคคลใดได้ ยกเว้นมีการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด หรือได้รับอนุมัติจากตลาดอนุพันธ์เป็นรายกรณี
(*ความในหลักเกณฑ์ 307 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับ บริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งมีผลใช้บังคับวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551)
308.01 หน้าที่ของสมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member)
(1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกาหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากับตลาดทุน และสานักงาน ก.ล.ต. ข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์
(2) ดารงคุณสมบัติการเป็นสมาชิกประเภทตัวแทนตลอดเวลาที่เป็นสมาชิก
(3) ไม่ดาเนินการใดที่เข้าข่ายหรือมีเหตุอันอาจทาให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1)
(4) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือสมาชิกอื่นในการกระทาการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1)
(5) ให้ความร่วมมือเป็นอย่างดีแก่ตลาดอนุพันธ์หรือตามที่ตลาดอนุพันธ์ร้องขอ
(6) นาส่งข้อมูลรายงานฐานะทางการเงิน ข้อมูลต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหรือการทาธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การถือครองสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการวางหลักประกันของสมาชิกและลูกค้า ตลอดจนข้อมูลหรือเอกสารอื่น ๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดหรือร้องขอและภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
(7) รายงานการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1) และ (2) ต่อตลาดอนุพันธ์(Self Reporting) โดยให้สมาชิกรายงานทันทีที่สมาชิก ผู้บริหาร พนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกมีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1) และ (2)
(8) มีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมซึ่งสามารถควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร และพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1) และไม่กระทาการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ 308.01 (1) หรือดาเนินการใดที่เข้าข่ายหรืออาจทาให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 308.01 (1)
(9) จัดให้มีหนังสือหรือเอกสารอื่นใดที่แสดงได้ว่าลูกค้าให้ความยินยอมในการแต่งตั้งสมาชิกให้เป็นตัวแทนซื้อขายของลูกค้า โดยหนังสือหรือเอกสารอื่นใดต้องมีสาระสาคัญอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(9.1) ลูกค้ารับทราบถึงความเสี่ยงและภาระหน้าที่ที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(9.2) ลูกค้ารับทราบและเข้าใจกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกาหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากับตลาดทุน และสานักงาน ก.ล.ต. ข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์และของสานักหักบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายและการชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(9.3) ลูกค้ายินยอมให้ข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่างๆ ของลูกค้าแก่สมาชิกเพื่อป้องกันและยับยั้งสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม หรือการกระทาฝ่าฝืนกฎหมายในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทาอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น ข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า หลักฐานที่แสดงตัวตนของลูกค้า (Client Identity) ผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (Beneficiary) วัตถุประสงค์ของการซื้อขาย ฐานะการลงทุนในสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง และบุคคลที่มีอานาจไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมในการควบคุมการเงินและการส่งคาสั่งซื้อขายของลูกค้า (Controlling Person) รวมทั้งเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าลูกค้าให้ความยินยอมแก่สมาชิกในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ของลูกค้าแก่ตลาดอนุพันธ์ตามที่ตลาดอนุพันธ์ร้องขอ
(9.4) ลูกค้ารับทราบและยินยอมว่าสมาชิกอาจกระทาการดังต่อไปนี้เพื่อป้องกันและยับยั้งสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม หรือการกระทาฝ่าฝืนกฎหมายในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทาอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมิต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อน หากปรากฏว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายนั้นอาจก่อให้เกิดการซื้อขายที่ผิดปกติหรืออาจทาให้เกิดความไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหรือมีลักษณะที่อาจเข้าข่ายหรือหลีกเลี่ยงกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกาหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากับตลาดทุน และสานักงาน ก.ล.ต. ข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์
(1) ไม่ทาการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าเป็นการชั่วคราว
(2) จากัดปริมาณการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Trading Limit) และ/หรือจากัดจานวนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Position Limit) ของลูกค้า
(3) ล้างหรือโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าตามที่สมาชิกหรือตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
(4) ดาเนินการปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าหรือบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้อง
(5) ดาเนินการหรืองดเว้นดาเนินการอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
(9.5) ลูกค้ารับทราบและยินยอมว่าสมาชิกอาจกระทาการดังต่อไปนี้โดยมิต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า หากปรากฏว่าการเสนอซื้อขายของลูกค้ารายนั้นมีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตามข้อกาหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนและคาสั่งของตลาดอนุพันธ์หรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการทางานของระบบการซื้อขาย การดาเนินงานของสมาชิกหรือตลาดอนุพันธ์ หรือสภาพการซื้อขายโดยรวม
(1) แจ้งมิให้บันทึกการเสนอซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขาย
(2) ยกเลิกการเสนอซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะดังกล่าว
(3) ระงับการให้บริการซื้อขายแก่ลูกค้า
(10) ไม่เป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าที่กระทาการใดอันอาจก่อให้เกิดการซื้อขายที่ผิดปกติหรืออาจทาให้เกิดความไม่เป็นธรรมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือมีลักษณะที่อาจฝ่าฝืนหรือหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกาหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากับตลาดทุน และสานักงาน ก.ล.ต. ข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์
(11) ปฏิบัติตามจรรยาบรรณและแนวทางปฏิบัติที่ดีของผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Good Practices) ตามที่สานักงาน ก.ล.ต. หรือสมาคมหน่วยงานที่กากับดูแลสมาชิกกาหนด และดาเนินการให้ผู้บริหาร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เจ้าหน้าที่รับอนุญาต พนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวด้วย
(12) ดาเนินการเพื่อรักษาผลประโยชน์ส่วนได้เสียของตลาดอนุพันธ์และไม่ปฏิบัติตนอันอาจก่อให้เกิดความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของตลาดอนุพันธ์
(13) แสดงให้ตลาดอนุพันธ์เห็นว่ามีความพร้อมก่อนเริ่มดาเนินธุรกรรมใหม่ที่ตลาดอนุพันธ์จัดให้มีขึ้นภายหลังตลาดอนุพันธ์ประกาศกาหนดการจัดให้มีการดาเนินธุรกรรมใหม่ในตลาดอนุพันธ์ โดยต้องแสดงเอกสารหรือหลักฐานต่อตลาดอนุพันธ์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
(14) ในกรณีที่สมาชิกทาธุรกรรมร่วมกับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Selling Agent) ให้สมาชิกปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังต่อไปนี้
(14.1) ทาสัญญาแต่งตั้งตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Selling Agent) โดยมีสาระสาคัญอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(1) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารับรองว่าระหว่างที่สัญญายังมีผลใช้บังคับ จะปฏิบัติงานเป็นตัวแทนของสมาชิกเพียงรายเดียว
(2) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารับทราบ เข้าใจและยินยอมปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกาหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากับตลาดทุน และสานักงาน ก.ล.ต. ข้อกาหนด หนังสือเวียนหรือคาสั่งของตลาดอนุพันธ์และของสานักหักบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายและการชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(3) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายินยอมให้ข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่างๆ เกี่ยวกับการซื้อขายของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือลูกค้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่สมาชิกเพื่อป้องกันและยับยั้งสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม หรือการกระทาฝ่าฝืนกฎหมายในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทาอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งให้ความยินยอมแก่สมาชิกในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องแก่ตลาดอนุพันธ์ตามที่ตลาดอนุพันธ์ร้องขอ
(4) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารับทราบและยินยอมว่าสมาชิกอาจกระทาการดังต่อไปนี้โดยมิต้องแจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทราบล่วงหน้า หากปรากฏว่าการปฏิบัติงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้การเสนอซื้อขายแก่ลูกค้า มีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตามข้อกาหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนและคาสั่งของตลาดอนุพันธ์หรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการทางานของระบบการซื้อขาย การดาเนินงานของสมาชิกหรือตลาดอนุพันธ์ หรือสภาพการซื้อขายโดยรวม
(ก) แจ้งมิให้บุคลากรใดของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก บันทึกการเสนอซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขายเป็นการชั่วคราว
(ข) ดาเนินการร้องขอเพิกถอนบุคลากรใดของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก จากการเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกต่อตลาดอนุพันธ์
(ค) บอกเลิกสัญญา หรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่การเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดได้ทันที
(ง) ดาเนินการหรืองดเว้นการดาเนินการอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
(14.2) รายงานธุรกรรมที่กระทาผ่านตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
308.02 การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทน (Full License Member) กับลูกค้า
(1) เรียกให้ลูกค้านาทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกัน (Margin) ในอัตราหรือมูลค่าไม่ต่ากว่าที่ตลาดอนุพันธ์ประกาศกาหนด
(2) ดาเนินการให้ลูกค้ายินยอมให้ข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าอ้างอิง รวมถึงข้อมูลของผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญา และข้อมูลของผู้ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
ให้สมาชิกจัดส่งข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่งต่อตลาดอนุพันธ์ตามรูปแบบ และวิธีการที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
ในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้ดาเนินการสั่งซื้อขายเพื่อบุคคลอื่นหลายรายหรือหลายทอดผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (Omnibus Account) นั้น สมาชิกต้องดาเนินการให้ลูกค้าแจ้ง จัดหา และจัดทาคาชี้แจงเกี่ยวกับข้อมูลตาม (2) ของบุคคลอื่นนั้นทุกรายและทุกทอด และบุคคลที่มีอานาจในการตัดสินใจซื้อขายของบัญชีนั้น โดยสมาชิกต้องจัดให้มีระบบการดาเนินงานที่สามารถจัดหาข้อมูลข้างต้นให้แก่ตลาดอนุพันธ์ได้โดยพลันเมื่อร้องขอ
เพื่อป้องกันและยับยั้งสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม หรือการกระทาฝ่าฝืนกฎหมายในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทาอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากสมาชิกไม่นาส่งข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดหรือร้องขอภายในระยะเวลาที่กาหนด ตลาดอนุพันธ์อาจสั่งการให้สมาชิกจากัดวงเงินการซื้อขาย กาหนดหรือเปลี่ยนแปลงจานวนการถือครองสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดหรือระงับการให้บริการลูกค้ารายนั้น หรือตลาดอนุพันธ์อาจล้างหรือโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือดาเนินการอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
(3) ให้นาความใน (2) นามาใช้บังคับกับกรณีสมาชิกซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองโดยอนุโลม
(4) ดาเนินการใดๆ ให้ลูกค้ามีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะและความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามแนวทางปฏิบัติที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
(5) จัดทาและเปิดเผยข้อมูลเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้กับลูกค้า ตามหลักเกณฑ์ที่สานักงาน ก.ล.ต. กาหนด ทั้งนี้ สมาชิกต้องรักษาความลับของลูกค้าและไม่เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลทางการเงินของลูกค้าให้บุคคลอื่นทราบ ยกเว้นเป็นการเปิดเผยตามหน้าที่
308.03 หน้าที่ของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member)
ให้นาหลักเกณฑ์ 308.01 มาใช้บังคับกับการปฏิบัติหน้าที่ของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member) โดยอนุโลม
308.04 การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member) กับลูกค้า
ให้นาหลักเกณฑ์ 308.02 มาใช้บังคับกับการปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทนที่จากัดเฉพาะประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Limited License Member) กับลูกค้าโดยอนุโลม
308.05 หน้าที่ของสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member)
(1) ให้นาหลักเกณฑ์ 308.01 (1) (3) ถึง (8) และ (11) ถึง (13) มาใช้บังคับกับการปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member) โดยอนุโลม
(2) ดารงคุณสมบัติผู้สมัครสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member) ตลอดเวลาที่เป็นสมาชิก
308.06 การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทผู้ค้า (Trading Member)
เพื่อป้องกันและยับยั้งสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม หรือการกระทาฝ่าฝืนกฎหมายในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทาอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากสมาชิกไม่นาส่งข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่างๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดหรือร้องขอภายในระยะเวลาที่กาหนด ตลาดอนุพันธ์อาจจากัดปริมาณการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Trading Limit) กาหนดหรือเปลี่ยนแปลงจานวนการถือครองสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุด หรือตลาดอนุพันธ์อาจล้างหรือโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือดาเนินการอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
(*ความในหลักเกณฑ์ 308 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 13 มีนาคม 2555 และให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 13 มีนาคม 2555 เป็นต้นไป)
ให้ผู้สมัครชาระค่าธรรมเนียมสมาชิกให้แก่ตลาดอนุพันธ์ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
310.01 เหตุในการสั่งให้พ้นจากสมาชิกภาพ
สมาชิกย่อมพ้นจากสมาชิกภาพเมื่อตลาดอนุพันธ์มีมติในกรณีใดกรณีหนึ่ง ดังต่อไปนี้
(1) ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อตลาดอนุพันธ์
(2) ค้างชาระค่าธรรมเนียม ค่าบารุงหรือค่าบริการที่สมาชิกพึงจ่ายให้แก่ตลาดอนุพันธ์เกินกว่า 2 งวดติดต่อกัน
(3) ไม่ชาระหนี้สินอื่นที่มิใช่กรณีตาม (2) ให้แก่ตลาดอนุพันธ์ภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนดในหนังสือบอกกล่าวให้สมาชิกชาระหนี้ดังกล่าว
(4) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ของสมาชิกตามหลักเกณฑ์ 308 อันเป็นการร้ายแรง
(5) มีการดาเนินงานหรือฐานะการเงินอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ประโยชน์ของตลาดอนุพันธ์ ผู้ลงทุนและ/หรือประชาชน
(6) ถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เฉพาะกรณีที่เป็นสมาชิกประเภทตัวแทนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจอื่นใดที่มีผลอย่างมีนัยสาคัญอันทาให้สมาชิกไม่อาจประกอบธุรกิจสาหรับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
(7) มีปริมาณธุรกรรมของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์ที่ต่ากว่าปริมาณที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
(8) มีการดาเนินงานซึ่งแสดงให้เห็นว่าไม่ได้มีความตั้งใจจริงในการประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด และไม่สามารถแก้ไขปรับปรุงตามเงื่อนไขและภายในเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
บุคคลที่พ้นจากการเป็นสมาชิกยังคงต้องผูกพันชาระค่าธรรมเนียม ค่าบารุงหรือค่าบริการที่สมาชิกพึงจ่ายให้แก่ตลาดอนุพันธ์
310.02 การพิจารณาลงโทษและบทลงโทษ
สมาชิกใดกระทาหรือมีส่วนร่วมในการกระทาการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามข้อกาหนดของตลาดอนุพันธ์ ตลาดอนุพันธ์อาจลงโทษสมาชิกในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
(1) ตักเตือน
(2) ภาคทัณฑ์
(3) ตาหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
(4) ปรับเป็นเงิน
(5) จากัดขอบเขตการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์
(6) ห้ามทาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดอนุพันธ์เป็นการชั่วคราว
(7) ให้พ้นจากสมาชิกภาพ
310.03 มติให้พ้นจากสมาชิกภาพ
มติให้พ้นจากสมาชิกภาพต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของจานวนคณะกรรมการทั้งหมด และให้ถือว่าสมาชิกนั้นพ้นจากสมาชิกภาพนับแต่วันที่คณะกรรมการกาหนด
310.04 การเปิดเผยการลงโทษสมาชิก
ตลาดอนุพันธ์อาจเปิดเผยการลงโทษสมาชิกได้ ในกรณีที่สมาชิกนั้นได้รับการลงโทษเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกาหนดของตลาดอนุพันธ์อันมีผลกระทบต่อผู้ลงทุนหรือการซื้อขายโดยรวมตามที่ตลาดอนุพันธ์กาหนด
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณาเปิดเผยแก่สมาชิกอื่นหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับตลาดอนุพันธ์ หรือเปิดเผยเป็นการทั่วไปได้
310.05 ข้อห้ามติดต่อซื้อขายกับบุคคลที่พ้นจากสมาชิกภาพ
ในกรณีที่สมาชิกใดพ้นจากสมาชิกภาพด้วยเหตุตามหลักเกณฑ์ 310.01 (4) ห้ามสมาชิกรายอื่นติดต่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบุคคลซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพด้วยเหตุดังกล่าว
310.06 การรับสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพกลับเข้าเป็นสมาชิกใหม่
สมาชิกใดซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพอาจยื่นคาขอเป็นสมาชิกได้อีก หากการพ้นจากสมาชิกภาพของสมาชิกเป็นกรณีตามหลักเกณฑ์ 310.01 (1) หรือพ้นจากสมาชิกภาพแล้วไม่ต่ากว่า 5 ปี นับแต่วันที่พ้นจากสมาชิกภาพหรือมีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของผู้ถือหุ้น ผู้บริหาร คณะกรรมการหรือนโยบายการบริหารงานของบริษัทสมาชิก และตลาดอนุพันธ์เห็นสมควรและมีมติให้รับเข้าเป็นสมาชิกอีกได้
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 310 โดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549 ซึงมีผลใช้บังคับวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549)
311.01 เหตุในการระงับการให้บริการซื้อขายเป็นการชั่วคราว
ตลาดอนุพันธ์อาจระงับการให้บริการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทใดประเภทหนึ่ง (Class/Series) หรือทุกประเภทในตลาดอนุพันธ์เป็นการชั่วคราวหรือดาเนินการอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควรกับสมาชิกได้ เมื่อเกิดกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งกับสมาชิกรายนั้นดังต่อไปนี้
(1) สมาชิกถูกระงับการให้บริการชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากสานักหักบัญชีเป็นการชั่วคราว
(2) สมาชิกที่ชาระหนี้การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านตัวแทนชาระหนี้การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก โดยตัวแทนของสมาชิกนั้นถูกสานักหักบัญชีระงับการให้บริการชาระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการชั่วคราว หรือไม่สามารถทาหน้าที่เป็นตัวแทนชาระหนี้การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่สมาชิกรายนั้นได้
(3) สมาชิกถูกระงับการประกอบธุรกิจอื่นใดชั่วคราวที่มีผลอย่างมีนัยสาคัญอันทาให้สมาชิกไม่อาจประกอบธุรกิจสาหรับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
(4) สมาชิกมีการดาเนินงานหรือฐานะการเงินอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ประโยชน์ของตลาดอนุพันธ์ ผู้ลงทุนและ/หรือประชาชน
311.02 ระยะเวลาการระงับการให้บริการซื้อขายเป็นการชั่วคราว
การระงับการให้บริการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่สมาชิก ให้มีระยะเวลาไม่เกิน 15 วันทาการ นับแต่วันระงับการให้บริการ ยกเว้นตลาดอนุพันธ์จะกาหนดเป็นอย่างอื่น
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 311 โดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549 ซึ่งมีผลใช้บังคับวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549)
--บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--